公告日期：2024-09-19

中泰证券股份有限公司

关于深圳新益昌科技股份有限公司

2024 年半年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市
规则（2024 年 4 月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐人”）作为深圳新益昌科技股份有限公司（以下简称“新益昌”、“上市公司”或“公司”）持续督导工作的保荐人，负责新益昌上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。

一、持续督导工作情况

序 工作内容 持续督导情况

号

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 保荐人已建立健全并有效执行了持
1 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 续督导制度，并制定了相应的工作
计划

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中 保荐人已与新益昌签订《承销及保
国证监会”）相关规定，在持续督导工作开始 荐协议》，该协议明确了双方在持续
2 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协 督导期间的权利和义务，并报上海
议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并 证券交易所备案

报上海证券交易所备案

保荐人通过日常沟通、定期或不定
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调 期回访、现场检查等方式，了解新益
查等方式开展持续督导工作 昌业务情况，对新益昌开展了持续
督导工作

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法 2024 年上半年，新益昌在持续督导
4 违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海 期间未发生按有关规定需保荐人公
证券交易所报告，并经上海证券交易所审核后 开发表声明的违法违规情况

在指定媒体上公告

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违

法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当 2024 年上半年，新益昌在持续督导
5 发现之日起五个工作日内向上海证券交易所 期间未发生违法违规或违背承诺等
报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出 事项

现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保

荐人采取的督导措施等

序 工作内容 持续督导情况

号

在持续督导期间，保荐人督导新益
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员 昌及其董事、监事、高级管理人员遵
6 遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所 守法律、法规部门规章和上海证券
发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履 交易所发布的业务规则及其他规范
行其所做出的各项承诺 性文件，切实履行其所做出的各项
承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 保荐人督促新益昌依照相关规定健
7 制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事 全完善公司治理制度，并严格执行
会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的 公司治理制度，督导董事、监事、高
行为规范等 级管理人员遵守行为规范

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度， 保荐人对新益昌的内控制度的设
包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和 计、实施和有效性进行了核查，新益
8 内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、 昌的内控制度符合相关法规要求并
对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司 得到了有效执行，能够保证公司的
的控制等重大经营决策的程序与规则等 规范运行

……
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