公告日期：2024-09-11

中信证券股份有限公司关于

广东嘉元科技股份有限公司

2024 年半年度持续督导跟踪报告

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为广东嘉元科技股份有限公司（以下简称“嘉元科技”、“公司”或“上市公司”）非公开发行 A 股股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，中信证券履行持续督导职责，并出具本持续督导半年度跟踪报告。

一、持续督导工作概述

1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定了相应的工作计划。

2、保荐人已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案。

3、本持续督导期间，保荐人通过与公司的日常沟通、现场回访等方式开展
持续督导工作。募集资金现场走访时间为 2024 年 8 月 5 日-8 月 9 日。

4、本持续督导期间，保荐人根据相关法规和规范性文件的要求履行持续督导职责，具体内容包括：

（1）查阅公司章程、三会议事规则等公司治理制度、三会会议材料；

（2）查阅公司财务管理、内部审计等内部控制制度，查阅公司 2024 年半年度财务报告；

（3）查阅公司募集资金管理相关制度、募集资金使用信息披露文件和决策程序文件、募集资金专户银行对账单、募集资金使用明细账、公司出具的 2024半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告；

（4）对公司高级管理人员进行访谈；

（5）查询公司公告的各项承诺并关注承诺履行情况；

（6）对公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员进行公开信息查询；

（7）通过公开网络检索、舆情监控等方式关注与发行人相关的媒体报道情况。

二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况

（一）募集资金建设延期

公司于 2023 年 6 月 21 日召开第五届董事会第六次会议、第五届监事会第五
次会议，审议并通过了《关于公司募投项目增加实施主体及地点并延期的议案》，同意公司根据实际情况，综合考虑当前募投项目的实施进度等因素，对 2021 年公司向不特定对象公开发行可转换公司债券募投项目“铜箔表面处理系统及相关信息化和智能化系统升级改造项目”达到预定可使用状态的时间从 2023 年 4 月延期到 2024 年 6 月，同时增加公司全资子公司江西嘉元科技有限公司作为实施主体，将本项目已购置的铜箔表面处理设备调配至江西嘉元使用。上述募投项目延期不存在改变或变相改变募集资金投向的情形。保荐机构已对上述事项出具核
查意见。但保荐机构关注到截至 2024 年 6 月 30 日，该项目投资进度 47.13%，
投资进度不及预期。2024 年 9 月，经公司第五届董事会第三十次会议审议，该项目已调整内部投资结构并延期至 2026 年 12 月。

公司“江西嘉元科技有限公司年产 2 万吨电解铜项目”计划于 2024 年 9 月
完成，截至 2024 年 6 月底投资进度 75.70%，存在较大延期或变更的风险。2024
年9月，经公司第五届董事会第三十次会议审议，该项目已延期至2026年12月。
保荐机构已于《中信证券股份有限公司关于广东嘉元科技股份有限公司2023 年度持续督导跟踪报告》中提示了上述募投项目延期的风险，鉴于宏观环境与行业环境发生较大变化，保荐机构提醒公司持续关注并披露募集资金的投资进度及可能存在的延期、变更情况，确保相关信息披露及时、准确。

（二）日常关联交易超过预计额度

2024 年 5 月 15 日，公司披露《关于确认 2023 年度日常关联交易及预计 2024
年度日常关联交易的公告》显示，2023 年内，公司控股孙公司湖南嘉元隆源科技有限公司（简称“嘉元隆源”）委托关联方常宁市隆源铜业有限公司（简称“隆源铜业”）提供加工服务的费用为 1,080.64 万元（含税，下同），较公司已审议的
预计额度 864 万元超出 216.64 万元；2023 年内嘉元隆源向隆源铜业销售铜线的
金额为 600.12 万元；2024 年 1-4 月嘉元隆源委托隆源铜业提供加工服务的费用
为 862.56 万元，合计金额为 1,679.32 万元。因隆源铜业、常宁市隆源科技有限公司（简称“隆源科技”）为同一实际控制人控制，公司与隆源铜业、隆源科技的关联交易视作为与同一关联人之间的交易。2023 年，公司与隆源铜业、隆源科技发生的交易金额合计为 5,395.45 万元，且公司预计 2024 年与隆源铜业发生的关联交易金额为 1,940.77 万元，上述交易金额合计为 7,336.21 万元……
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