公告日期：2024-04-30

中国国际金融股份有限公司

关于华润微电子有限公司首次公开发行股票并上市

暨 2020年度向特定对象发行股票的持续督导保荐总结报告书
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意华润微电子有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕 144 号）核准并经上海证券交易所同意，华润微电子有限公司（以下简称“华润微”或“发行人”或“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 292,994,049 股（超额配售选择权行使前），募集资金总额 375,032.38万元（超额配售选择权行使前），上述款项已于 2020年 2月 18日全部到位；2020年 3月 27 日，保荐机构中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”或“持续督导机构”）全额行使超额配售选择权，公司在初始发行292,994,049 股普通股的基础上额外发行 43,949,000 股普通股，本次发行的最终发行股数为336,943,049股，增加的募集资金总额为56,254.72万元，连同初始发行规模292,994,049股股票对应的募集资金总额375,032.38万元，本次发行最终募集资金总额为431,287.10万元，扣除发行费用合计为 7,712.64 万元，募集资金净额为人民币 423,574.46 万元。

2021年 3月 10日，中国证监会核发《关于同意华润微电子有限公司向特定对象发行
股票注册的批复》（证监许可[2021]843 号），公司 2020 年度向特定对象发行 A 股股票
104,166,666 股，本次发行的募集资金总额为 500,000.00 万元，扣除发行费用人民币1,212.57 万元，募集资金净额为人民币 498,787.42 万元。

中国国际金融股份有限公司作为公司首次公开发行股票并在科创板上市以及 2020 年度向特定发行股票并持续督导的保荐机构，负责华润微的持续督导工作，持续督导期至2023 年 12月 31日止，截至目前，前述持续督导期限已届满。

截至 2023 年 12月 31 日，公司首次公开发行的募集资金已全部使用完毕，公司 2020
年向特定对象发行股票的募集资金尚未使用完毕，中金公司将对其剩余募集资金使用情况继续履行持续督导义务。

中金公司根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法
规和规范性文件的要求，出具本持续督导保荐总结报告书。
一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况

保荐机构名称 中国国际金融股份有限公司

注册地址 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人 陈亮

保荐代表人 魏先勇、王健

三、上市公司的基本情况

公司的中文名称 华润微电子有限公司

公司的中文简称 华润微

公司的外文名称 China Resources Microelectronics Limited

公司的外文名称缩写 CRM

Conyers Trust Company (Cayman) Limited, Cricket Square,
公司注册地址 Hutchins Drive, PO Box2681, Grand Cayman, KY1-1111,
Cayman Islands

公司办公地址 江苏省无锡市梁溪路 14号

公司网址……
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