公告日期：2024-04-30

中国国际金融股份有限公司

关于华润微电子有限公司

2023 年度持续督导跟踪报告

根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，中国国际金融股份有限公司（以 下简称“保荐机构”、“中金公司”）作为正在履行华润微电子有限公司（以下简称 “华润微”、“公司”、“上市公司”）持续督导工作的保荐机构，负责华润微上市后 的持续督导工作，并出具本持续督导年度跟踪报告。

一、保荐机构持续督导工作情况

项目 工作内容

1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的 保荐机构已建立健全并有效执行持续
持续督导工作制定相应的工作计划。 督导工作制度，并针对具体的持续督
导工作制定相应的工作计划。

2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与 保荐机构已与上市公司签署了持续督上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续 导协议，协议明确了双方在持续督导
督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案。 期间的权利和义务，并已报上海证券
交易所备案。

3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式 保荐机构通过日常沟通、定期或不定
开展持续督导工作。 期回访、现场检查、尽职调查等方式，
对上市公司开展持续督导工作。

4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项 2023 年，上市公司未出现按有关规定公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告，并经 须保荐机构公开发表声明的违法违规
上海证券交易所审核后在指定媒体上公告。 情况。

5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、
违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工作日 2023 年，上市公司及其相关当事人未内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司或相关当 出现违法违规或违背承诺等事项。
事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采
取的督导措施等。

保荐机构督导上市公司及其董事、高
6、督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、 级管理人员遵守法律、法规、部门规法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规 章和上海证券交易所发布的业务规则
范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺。 及其他规范性文件，切实履行其所做
出的各项承诺。

项目 工作内容

7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括 保荐机构督促上市公司依照相关规定但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监 健全完善公司治理制度，并严格执行
事和高级管理人员的行为规范等。 公司治理制度。

8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不 保荐机构对上市公司内控制度的设限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募 计、实施和有效性进行了核查，上市集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、 公司的内控制度符合相关法规要求并
对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等。 得到了有效执行，能够保证公司的规
范运行。

9、督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅 保荐机构督促上市公司严格执行信息信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上市公司 披露制度，审阅信息……
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