公告日期：2024-06-28

中国国际金融股份有限公司

关于凌云光技术股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为凌云光技术股份有限公司（以下简称“凌云光”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024年4月修订）》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对凌云光技术股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查，具体核查情况如下：

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会《关于同意凌云光技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕719号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行A股股票90,000,000股（行使超额配售选择权之前），并于2022年7月6日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行A股股票超额配售选择权已于2022年8月4日全额行使，对应新增发行股数1,350,000股，由此发行总股数扩大至10,350,000股，首次公开发行A股后总股本为463,500,000股，不考虑转融通业务的影响，其中有限售条件流通股380,193,793股，占公司发行后总股本的82.03%，无限售条件流通股83,306,207股，占本公司发行后总股本的17.97%。

2023年1月6日，公司首次公开发行网下配售限售的4,090,998股限售股上市流通。

2023年7月6日，公司首次公开发行战略配售限售的13,366,817股及首次公开发行部分限售的97,172,174股上市流通。

2023年7月28日，公司首次公开发行部分限售的24,375,934股上市流通。

2023年9月18日，公司首次公开发行部分限售的4,062,653股上市流通。

2023年10月9日，公司首次公开发行部分限售的10,611,654股上市流通。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的战略配售限售股，锁定期限为自公司首次公开发行股票上市之日起24个月。战略配售限售股份数量为2,735,978股，占公司股本总数的0.5903%，对应限售股股东数量为1名，该部分限售股将于2024年7月8日（因解除限售日期2024年7月6日为非交易日，故顺延至下一交易日）起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于首次公开发行的限售股。本次限售股形成后至今，公司首次公开发行（含超额配售选择权行权）后总股本数量未发生变化，为463,500,000股。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据《凌云光技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说
明书》及《凌云光技术股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，中国中金财富证券有限公司承诺获得本次配售的股票限售期为自首次公开发行股
票在上交所上市之日起 24 个月。限售期届满后，获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。

截至本核查意见披露日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了相
应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

四、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为 2,735,978 股，占公司股本总数的0.5903%，限售期为自公司股票上市之日起 24 个月。本次上市流通的限售股属于
首次公开发行的战略配售限售股。

（二）本次上市流通日期为 2024 年 7 月 8 日（因解除限售日期 2024 年 7
月 6 日为非交易日，故顺延至下一交易日）。

（三）限售股上市流通明细清单

序 持有限售股 持有限售股 本次上市流 剩余限售
号 股东名称 数量（股） 占公司总股 通数量 股数量
本比例 （股） （股）

1 中国中金财富证券有限公 2,735,978 0.5903% 2,735,978 0

司

合计 ……
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