公告日期：2024-05-07

西部证券股份有限公司

关于重庆山外山血液净化技术股份有限公司

2023 年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市
规则（2023 年 8 月修订）》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号
——持续督导（2023 年 8 月修订）》等有关法律、法规的规定，西部证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）作为重庆山外山血液净化技术股份有限公司（以下简称“山外山”、“公司”）持续督导工作的保荐人，负责山外山上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。

一、持续督导工作情况

序 工作内容 持续督导情况

号

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 保荐人己建立健全并有效执行了
1 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 持续督导制度，并制定了相应的工
作计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开 保荐人己与山外山签订《保荐协
2 始前，与上市公司签署持续督导协议，明确双 议》，该协议明确了双方在持续督
方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券 导期间的权利和义务，并报上海证
交易所备案 券交易所备案

保荐人通过日常沟通、定期或不定
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调 期回访、现场检查等方式，了解山
查等方式开展持续督导工作 外山业务情况，对山外山开展持续
督导工作

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法 2023 年度，山外山在持续督导期间
4 违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海 未发生按有关规定需保荐人公开
证券交易所报告，并经上海证券交易所审核后 发表声明的违法违规情况

在指定媒体上公告

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违

法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当 2023 年度，山外山在持续督导期间
5 发现之日起五个工作日内向上海证券交易所 未发生违法违规或违背承诺等事
报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出 项

现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保

荐人采取的督导措施等

6 督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员 2023 年度，保荐人督导山外山及其
遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所 董事、监事、高级管理人员遵守法

发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履 律、法规、部门规章和上海证券交
行其所做出的各项承诺 易所发布的业务规则及其他规范
性文件，切实履行其所做出的各项
承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 保荐人督促山外山依照相关规定
7 制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事 健全完善公司治理制度，并严格执
会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的 行公司治理制度，督导董事、监事、
行为规范等 高级管理人员遵守行为规范

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度， 保荐人对山外山的内控制度的设
包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和 计、实施和有效性进行了核查，山
8 内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、 外山的内控制度符合相关法规要
对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司 求并得到了有效执行，能够保证公
的控制等重大经营决策的程序与规则等 司的规范运行

督导上市公司建立健全并有效执行信息披露

制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并 保荐人督促山外山严格执行信息
9 有充分理由确信上市公司向上海证券交易所……
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