公告日期：2024-04-30

海通证券股份有限公司

关于芯联集成电路制造股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐人”）作为芯联集成电路制造股份有限公司（以下简称“芯联集成”或“公司”） 首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对芯联集成首次公开发行部分限售股上市流通的事项进行了核查，具体情况如下：

一、本次上市流通股的限售股类型

经中国证券监督管理委员会《关于同意绍兴中芯集成电路制造股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]548 号），并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）169,200 万股（行使超
额配售选择权之前），并于 2023 年 5 月 10 日在上海证券交易所科创板挂牌上
市。公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票超额配售选择权已于 2023 年
6 月 8 日全额行使，对应新增发行股数 25,380 万股，由此公司总股本增加至
702,180 万股，其中有限售条件流通股 5,981,223,727 股，占公司发行后总股本的85.18%，无限售条件流通股 1,040,576,273 股，占公司发行后总股本的 14.82%。
2023 年 11 月 10 日，公司首次公开发行网下配售的 59,223,727 股限售股上
市流通。具体详见公司于 2023 年 11 月 2 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《绍兴中芯集成电路制造股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的公告》（公告编号 2023-035）。

本次上市流通的限售股为首次公开发行部分限售股份，其中战略配售股东33 名，对应限售股份数量 812,160,000 股，占公司股本总数的 11.52%；首发限售

股东 26 名，对应限售股份数量 2,484,000,000 股，占公司股本总数的 35.26%。本
次上市流通的限售股共涉及限售股股东 59 名，限售期为自公司股票上市之日起12 个月。本次上市流通的限售股数量共计 3,296,160,000 股，占公司股本总数的
46.78%，现限售期即将届满，该部分限售股将于 2024 年 5 月 10 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2023 年 5 月 10 日，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）169,200
万股并在上海证券交易所科创板挂牌上市，本次发行完成后总股本为 676,800 万股，其中有限售条件流通股 5,727,423,727 股，无限售条件流通股 1,040,576,273股。

2023 年 6 月 15 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《绍兴中芯集成电路制造股份有限公司关于超额配售选择权实施结果的公告》
（公告编号：2023-017）。公司于 2023 年 6 月 8 日全额行使超额配售选择权，
因行使超额配售选择权而延期交付的 25,380 万股股票，已于 2023 年 6 月 13 日
登记于参与战略配售的投资者的股票账户名下，自本次发行的股票上市交易日
（2023 年 5 月 10 日）起锁定 24 个月或 12 个月。公司的股本总额由 676,800 万
股变更为 702,180 万股。

2023 年 9 月 9 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《绍兴中芯集成电路制造股份有限公司关于第一期股票期权激励计划第一个行权期第一次行权结果暨股份变动的公告》（公告编号：2023-031）。公司第一期股票期权激励计划第一个行权期第一次行权的激励对象为 358 人，行权股票数量为 20,767,475 股，自行权日起三年后可上市流通，预计上市流通时间为 2026 年
9 月 7 日。行权后，公司的股本总额由 7,021,800,000 股变更为 7,042,567,475 股。
2023 年 11 月 29 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《绍兴中芯集成电路制造股份有限公司关于第一期股票期权激励计划第一个行权期第二次行权结果暨股份变动的公告》（公告编号：2023-038）。公司第一期股票期权激励计划第一个行权期第二次行权的激励对象为 41 人，行权股票数量
为 2,034,800 股，自行权日起三年后可上市流通，预计上市流通时间为 2026 年 11
月 27 日。行权后，公司的股本……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。