公告日期：2024-04-30

证券代码：688469 证券简称：芯联集成 公告编号：2024-031

芯联集成电路制造股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：

本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期 12 个月）；股票认购方式
为网下，上市股数为 812,160,000 股。芯联集成电路制造股份有限公司（以下简称“芯联集成”、“公司”）确认，上市流通数量等于该限售期内除保荐人海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”、“保荐人”）跟投相关子公司海通创新证券投资有限公司外全部战略配售股份数量。

除上述首发战略配售股份外，本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 2,484,000,000 股。

本次股票上市流通总数为 3,296,160,000 股。

本次股票上市流通日期为 2024 年 5 月 10 日。

一、本次上市流通的限售股类型

经中国证券监督管理委员会《关于同意绍兴中芯集成电路制造股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]548 号），并经上海证券交易所同意，绍兴中芯集成电路制造股份有限公司（以下简称“本公司”或“中芯集成”）首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）169,200 万股（行使超额配售选择权之
前），并于 2023 年 5 月 10 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。本公司首次公
开发行 A 股前总股本为 507,600 万股，首次公开发行 A 股后总股本为 676,800 万
股（行使超额配售选择权之前）。公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票超
额配售选择权已于 2023 年 6 月 8 日全额行使，对应新增发行股数 25,380 万股，
由此公司总股本增加至 702,180 万股，其中有限售条件流通股 5,981,223,727 股，
占本公司发行后总股本的 85.18%，无限售条件流通股 1,040,576,273 股，占本公司发行后总股本的 14.82%。

2023 年 11 月 10 日，公司首次公开发行网下配售的 59,223,727 股限售股上市
流通。具体详见公司于2023年11月2日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《绍兴中芯集成电路制造股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的公告》（公告编号 2023-035）。

本次上市流通的限售股为首次公开发行部分限售股份，其中战略配售股东 33名，对应限售股份数量 812,160,000 股，占公司股本总数的 11.52%；首发限售股
东 26 名，对应限售股份数量 2,484,000,000 股，占公司股本总数的 35.26%。本次
上市流通的限售股共涉及限售股股东 59 名，限售期为自公司股票上市之日起 12个月。本次上市流通的限售股数量共计 3,296,160,000 股，占公司股本总数的
46.78%，现限售期即将届满，该部分限售股将于 2024 年 5 月 10 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2023 年 5 月 10 日，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）169,200
万股并在上海证券交易所科创板挂牌上市，本次发行完成后总股本为 676,800 万股，其中有限售条件流通股 5,727,423,727 股，无限售条件流通股 1,040,576,273股。

2023 年 6 月 15 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《绍兴中芯集成电路制造股份有限公司关于超额配售选择权实施结果的公告》（公
告编号：2023-017）。公司于 2023 年 6 月 8 日全额行使超额配售选择权，因行使
超额配售选择权而延期交付的 25,380 万股股票，已于 2023 年 6 月 13 日登记于参
与战略配售的投资者的股票账户名下，自本次发行的股票上市交易日（2023 年 5
月 10 日）起锁定 24 个月或 12 个月。公司的股本总额由 676,800 万股变更为
702,180 万股。

2023 年 9 月 9 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《绍
兴中芯集成电路制造股份有限公司关于第一期股票期权激励计划第一个行权期第一次行权结果暨股份变动的公告》（公告编号：2023-031）。公司第一期股票期权激励计划第一个行权期第一次行权的激励对象为 358 人，行权股票……
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