公告日期：2024-08-13

证券代码：688484 证券简称：南芯科技 公告编号：2024-038
上海南芯半导体科技股份有限公司

首次公开发行部分股票上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：

本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为
35,181,102 股。

本次股票上市流通总数为 35,181,102 股。

本次股票上市流通日期为 2024 年 8 月 20 日。

一、本次上市流通股的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 2 月 21 日出具的《关于同意上海南
芯半导体科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕365号），上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称“公司”或“南芯科技”）获准向
社会公开发行人民币普通股（A 股）6,353.0000 万股，并于 2023 年 4 月 7 日在上
海证券交易所科创板上市，发行完成后公司总股本为 42,353.0000 万股，其中有限售条件流通股 36,876.3597 万股，无限售条件流通股 5,476.6403 万股。具体详见公
司 2023 年 3 月 30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海南
芯半导体科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股份，本次上市流通
的限售股股东数量合计为 15 名，限售期为自取得股份之日起 36 个月，该部分限售股股东对应的股份数量合计为 35,181,102 股，占公司股本总数的 8.31%。现锁定
期即将届满，该部分限售股将于 2024 年 8 月 20 日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请上市流通的首发限售股股东所作承诺如下：
1、深圳市红杉瀚辰股权投资合伙企业（有限合伙）承诺

关于股票锁定的承诺：

“（1）在公司完成本次发行上市的前提下，就本企业自公司提交本次发行上市申请前 12 个月内通过增资或股权转让取得的公司股份（以下简称“新增股份”），自本企业取得该等新增股份即完成工商变更之日起 36 个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业所持的该等新增股份，也不要求或提议由公司回购该等新增股份；

（2）就本企业于本次发行上市前已直接或间接持有的除新增股份之外的其他公司股份（以下简称“其他股份”），自公司股票在上海证券交易所上市之日起 12 个月内，本企业不转让或委托他人管理本企业直接或间接持有的其他股份，也不由公司回购本企业持有的其他股份。

（3）在本企业持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本企业愿意遵守变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。

本企业作出的承诺须符合适用法律、法规及规范性文件的规定，及证券监督管理部门和其他有权部门的监管要求。如本企业违反上述承诺，将承担相应责任。”
关于持股意向及减持意向的承诺：

“（1）本企业将按照中国法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求持有公司股份，并严格履行经本企业书面承诺且在公司首次公开发行股票招股说明书中披露的关于本企业所持公司股票锁定的承诺；

（2）本企业根据自身的资金需求情况减持股份时将认真遵守中国证券监督管理委员会、上海证券交易所有关上市公司股票减持的规定，审慎制定股票减持计划，通过集中竞价交易、大宗交易、协议转让或其他合法方式进行减持，并履行相应的信息披露义务；

（3）在本企业实施减持公司股份时，若本企业仍为持股比例超过 5%的股东，
将严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规、规范性文件、政策关于股份减持及信息披露的规定；

（4）在本企业持有公司股份期间，若股份减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构……
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