公告日期：2024-07-18

证券简称：利元亨 证券代码：688499
转债简称：利元转债 转债代码：118026
民生证券股份有限公司关于

广东利元亨智能装备股份有限公司

终止实施2021年限制性股票激励计划

相关事项

之

独立财务顾问报告

独立财务顾问

住所：中国(上海)自由贸易试验区浦明路8号

2024年7月

目录

一、释义...... 3
二、声明...... 4
三、基本假设...... 5
四、独立财务顾问意见...... 6
（一）本次限制性股票激励计划的审批程序...... 6
（二）终止实施本激励计划的相关说明...... 8
五、结论性意见...... 9
六、备查文件及咨询方式...... 10
（一）备查文件...... 10
（二）咨询方式...... 10

一、释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
利元亨、公司、上市公司 指 广东利元亨智能装备股份有限公司
本独立财务顾问、独立财 指 民生证券股份有限公司
务顾问、民生证券

激励计划、本激励计划 指 广东利元亨智能装备股份有限公司 2021 年限制性股票
激励计划

限制性股票 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属
条件后分次获得并登记的股票

激励对象 指 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司核心技术
人员、业务技术骨干等董事会认为需要激励的人员

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期

授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

归属 指 限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票
登记至激励对象账户的行为

归属条件 指 限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励股
票所需满足的获益条件

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024年 4月修
订）》

《自律监管指南》 指 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信
息披露》

《考核管理办法》 指 《广东利元亨智能装备股份有限公司 2021年限制性股
票激励计划实施考核管理办法》

本报告、本独立财务顾问 《民生证券股份有限公司关于广东利元亨智能装备股份
报告 指 有限公司终止实施 2021 年限制性股票激励计划相关事
项之独立财务顾问报告》

二、声明

民生证券接受委托，担任利元亨本次限制性股票激励计划的独立财务顾问，并制作本报告。本独立财务顾问报告是根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》等法律、法规和规范性文件的有关规定，在利元亨提供有关资料的基础上，发表独立财务顾问意见，以供利元亨全体股东及有关各方参考。
本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由上市公司提供，本计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：其所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性承担全部责任。

（二）本独立财务顾问仅就终止本次限制性股票激励计划事项对利……
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