公告日期：2024-09-03

中泰证券股份有限公司

关于青岛达能环保设备股份有限公司

2024 年半年度持续督导跟踪报告

中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为青岛达能环保设备股份有限公司（以下简称“青达环保”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，负责青达环保上市后的持续督导工作，并出具本持续督导半年度跟踪报告。

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 保荐机构已建立健全并有效
1 体的持续督导工作制定相应的工作计划 执行了持续督导制度，并制
定了相应的工作计划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 保荐机构已与青达环保签订
前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， 承销及保荐协议，该协议明
2 明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证 确了双方在持续督导期间的
券交易所备案 权利和义务，并报上海证券
交易所备案。

2024 年半年度持续督导期
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等 间，保荐机构通过日常沟
3 方式开展持续督导工作。 通、定期或不定期回访等方
式，对青达环保开展了持续
督导工作。

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规 2024 年 1-6 月，青达环保在
4 事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易 持续督导期间未发生按有关
所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上 规定必须保荐机构公开发表
公告 声明的违法违规事项。

持续督导期间上市公司或相关当事人出现违法违

规、违背承诺等事项的，应当自发现或应当发现之 2024 年 1-6 月，青达环保或
5 日起五个工作日内，向上海证券交易所报告，报告 相关当事人在持续督导期间
内容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违 未发生违法违规或违背承诺
背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施 等事项。

等

6 督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守 在持续督导期间，保荐机构
法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业 督导青达环保及其董事、监

务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的 事、高级管理人员遵守法
各项承诺 律、法规、部门规章和上海
证券交易所发布的业务规则
及其他规范性文件，切实履
行其所做出的各项承诺。

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度， 保荐机构督促青达环保依照
7 包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则 相关规定健全完善公司治理
以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等 制度，并严格执行公司治理
制度。

督导上……
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