公告日期：2024-05-08

证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2024-011
广州慧智微电子股份有限公司

关于首次公开发行部分限售股上市流通的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：

本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为
149,567,328股。

本次股票上市流通总数为149,567,328股。

本次股票上市流通日期为2024年5月16日。

一、本次上市流通股的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广州慧智微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕462号），并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）54,300,500股，并于2023年5月16日在上海证券交易所科创板挂牌上市。

公司首次公开发行股票完成后，总股本为452,506,348股，其中有限售条件流通股404,040,012股，无限售条件流通股48,466,336股。具体详见公司2023年5月10日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《广州慧智微电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。

公司首次公开发行网下配售限售股合计3,662,144股已于2023年11月16日上市流通。具体详见公司2023年11月09日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《广州慧智微电子股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的公告》。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售期限为自公司首次公开发行股票上市之日起12个月，本次上市流通的限售股数量为149,567,328股，占公司总股本的32.86%，限售股股东数量为27名。

本次解除限售并申请上市流通的股份数量共计149,567,328股，占公司总股本的32.86%，现限售期即将届满，该部分限售股将于2024年5月16日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2023年9月6日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期第一次行权结果暨股份变动的公告》（公告编号：2023-018）。公司2021年股票期权激励计划第一个行权期第一次行权的激励对象为51人，行权股票数量为2,697,200股，行权股票自行权日起满三年可上市流通，预计上市流通时间为2026年9月4日。行权后，公司的股本总额由452,506,348股变更为455,203,548股。

除上述股本变化外，本次上市流通的限售股形成后，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据《广州慧智微电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《广州慧智微电子股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请股份解除限售的股东关于其持有的限售股锁定及减持意向的有关承诺如下：

（一）Smartermicro Star Hong Kong Limited、Smartermicro Bridge Hong Kong
Limited、无锡加盛巢生壹号创业投资合伙企业（有限合伙）、建投华科投资股份有限公司、Banean Holdings Ltd.、深圳市惠友豪创科技投资合伙企业（有限合伙）、江苏疌泉元禾璞华股权投资合伙企业（有限合伙）、闻天下科技集团有限公司、
VERTEX LEGACY CONTINUATION FUND PTE. LTD.关于股份锁定及减持意向
的承诺主要内容如下：

1、自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本单位在公司首次公开发行股票前所持有的公司股份，也不由公
司回购该部分股份。

2、因公司进行权益分派等导致本单位持有的公司股份发生变化的，亦遵守上述规定。

3、若上述股份的锁定期与证券监督机构的最新监管意见不相符，本单位将根据证券监督机构的监管意见进行相应调整。

4、本单位将严格履行上述承诺，如若违反上述承诺，本单位愿意承担相应的法律责任。

（二）珠海广发信德智能创新升级股权投资基金（有限合伙）、珠海广发信德环保产业投资基金合伙企业（有限合伙）、珠海广发信德科文创业投资基金（有限合伙）（曾用名：珠海广发信德科技文化产业股权投资基金（有限合伙））、广州南鑫……
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