公告日期：2024-06-19

华泰联合证券有限责任公司

关于广州慧智微电子股份有限公司股东

向特定机构投资者询价转让股份的核查报告

上海证券交易所：

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“组织券商”）受委托担任GZPA Holding Limited、广远众合（珠海）投资企业（有限合伙）、广州南鑫珠海港股权投资合伙企业（有限合伙）、广州信德创业营股权投资合伙企业（有限合伙）、珠海广发信德环保产业投资基金合伙企业（有限合伙）、珠海广发信德智能创新升级股权投资基金（有限合伙）、珠海广发信德科文创业投资基金（有限合伙）（以下合称“出让方”）以向特定机构投资者询价转让（以下简称“询价转让”）方式减持所持有的广州慧智微电子股份有限公司（以下简称“公司”或“慧智微”）首次公开发行前已发行股份的组织券商。

经核查，华泰联合证券就本次询价转让的出让方、受让方是否符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》（以下简称“《指引第4号》”）要求，本次询价转让的询价、转让过程与结果是否公平、公正，是否符合《指引第4号》的规定作出如下报告说明。

一、本次询价转让概况

（一）本次询价转让出让方

截至2024年3月31日出让方所持公司首发前股份情况具体如下：

序 股东名称 持股数量 持股
号 （股） 比例

1 GZPA Holding Limited 22,513,284 4.95%

2 珠海广发信德智能创新升级股权投资基金（有限合伙） 5,674,596 1.25%

3 珠海广发信德科文创业投资基金（有限合伙） 5,021,764 1.10%

4 广州南鑫珠海港股权投资合伙企业（有限合伙） 5,021,764 1.10%

5 珠海广发信德环保产业投资基金合伙企业（有限合伙） 5,021,764 1.10%

6 广州信德创业营股权投资合伙企业（有限合伙） 3,347,844 0.74%

序 股东名称 持股数量 持股
号 （股） 比例

7 广远众合（珠海）投资企业（有限合伙） 1,021,092 0.22%

注：持股比例按照上市公司2024年3月31日总股本计算。

（二）本次询价转让数量

本次拟询价转让股数上限为6,099,732股，受让方获配后，本次询价转让情况如下：

股东名称 转让股份数 占总股本 占所持股份 转让股份来源
量（股） 比例 比例

GZPA Holding Limited 3,049,866 0.67% 13.55% 首发前股份

珠海广发信德智能创新升级 689,270 0.15% 12.15% 首发前股份
股权投资基金（有限合伙）

珠海广发信德科文创业投资 609,973 0.13% 12.15% 首发前股份
基金（有限合伙）

广州南鑫珠海港股权投资合 609,973 0.13% 12.15% 首发前股份
伙企业（有限合伙）

珠海广发信德环保产业投资 609,973 0.13% 12.15% 首发前股份
基金合伙企业（有限合伙）

广州信德创业营股权投资合 406,649 0.09% 12.15% 首发前股份
伙企业（有限合伙）

广远众合（珠海）投资企业 124,028 0.03% 12.15% 首发前股份
（有限合伙）

注：持股比例按照上市公司2024年3月31日总股本计算，下同。

（三）转让方式

出让方作为……
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