公告日期：2024-10-10

平安证券股份有限公司关于无锡奥特维科技股份有限公司
部分募投项目调整实施内容、投资规模、内部投资结构以及实施期限
的核查意见

平安证券股份有限公司（以下简称平安证券或保荐机构）作为无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称奥特维、上市公司或公司）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，履行持续督导职责，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对无锡奥特维科技股份有限公司调整部分募投项目实施内容、投资规模、内部投资结构以及实施期限的事项进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会“证监许可【2022】1250号”文《关于同意无锡奥特维科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》的核准，并经上海证券交易所同意，公司向特定投资者葛志勇发行人民币普通股（A股）7,704,608.00股，每股面值1.00元，每股发行价格为68.79元。本次公开发行募集资金总额为人民币53,000.00万元，扣除本次发行费用人民币552.83万元，募集资金净额为人民币52,447.17万元。上述募集资金已于2022年8月22日全部到位，立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年8月22日对资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（立信中联验字【2022】D-0030号）。

根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等要求，公司已对募集资金进行了专户存储管理，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》。
二、募集资金投资项目的基本情况

根据公司披露的《无锡奥特维科技股份有限公司 2021 年度向特定对象发行A 股股票证券募集说明书》，以及实际收到的募集资金净额，本次发行募集资金
拟投入以下项目的建设：

单位：万元

序号 项目名称 项目投资总额 拟投入募集资金 截至2024年8月31日
金额 累计投入金额

1 高端智能装备研发及产业化 30,000.00 29,000.00 8,083.24

1.1 TOPCon电池设备 10,000.00 9,600.00 1,776.22

1.2 半导体封装测试核心设备 15,000.00 14,700.00 2,239.74

1.3 锂电池电芯核心工艺设备项目 5,000.00 4,700.00 4,067.28

2 科技储备资金 15,000.00 15,000.00 12,200.00

3 补充流动资金 9,000.00 8,447.17 8,526.20

合计 54,000.00 52,447.17 28,809.44

注：补充流动资金实际投资金额为 8,526.20 万元，超出拟投入募集资金投资金额，主要
系购买银行理财产品收益及银行活期存款利息收入。

三、本次部分募投项目调整实施内容、投资规模、内部投资结构以及实施期限的具体情况及原因

（一）关于高端智能装备研发及产业化之TOPCon电池设备项目实施内容、投资规模、内部投资结构以及实施期限的调整

1、调整前募投项目基本情况

高端智能装备研发及产业化之TOPCon电池设备项目（以下简称TOPCon电池设备项目）主要投入方向为研发应用于N型晶体硅光伏电池领域的高端智能装备，以及将该等高端智能装备投入市场实现产业化，拟研发产品为TOPCon电池设备，具体产品情况如下：

研发产品名称 产品简介

硼扩散设备 用于N型电池生产，在N型硅片上进行硼扩散，从而形成P N结。可兼容
……
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