公告日期：2024-10-15

股票简称：奥特维 股票代码：688516.SH
债券简称：奥维转债 债券代码：118042.SH
无锡奥特维科技股份有限公司

向不特定对象发行可转换公司债券

第四次临时受托管理事务报告

（2024 年度）

受托管理人：平安证券股份有限公司

二〇二四年十月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券受托管理协议》（以下简称《受托管理协议》）《无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）等相关规定，以及无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称公司、奥特维或发行人）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由本次债券受托管理人平安证券股份有限公司（以下简称平安证券）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为平安证券所作的承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告作为投资行为依据。

平安证券作为奥特维向不特定对象发行可转换公司债券（债券简称：奥维转债，债券代码：118042.SH，以下简称本次债券）的保荐机构、主承销商及受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定、本次债券的《受托管理协议》的约定以及发行人披露的《无锡奥特维科技股份有限公司关于调整 2024 年半年度利润分配预案每股现金分红金额的公告》（公告编号：2024-094）以及《无锡奥特维科技股份有限公司关于实施 2024 年半年度权益分派调整“奥维转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-096），现就本次债券重大事项报告如下：

一、本次债券注册概况

奥特维本次发行可转债的相关事宜已经 2022 年 12 月 14 日召开的第三届董
事会第二十四次会议、2022 年 12 月 30 日召开的 2022 年第三次临时股东大会、
2023 年 2 月 21 日召开的第三届董事会第二十八次会议审议通过。

中国证券监督管理委员会于 2023 年 7 月 10 日核发《关于同意无锡奥特维科
技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1523 号），同意公司向不特定对象发行可转换公司债券的注册申请。

二、“奥维转债”基本情况

（一）债券名称：无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券

（二）债券简称：奥维转债

（三）债券代码：118042.SH

（四）债券类型：可转换公司债券

（五）发行规模：人民币 114,000.00 万元

（六）发行数量：114 万手（1,140 万张）

（七）票面金额和发行价格：本次发行的可转换公司债券每张面值为人民币100.00 元，按面值发行。

（八）债券期限：本次发行的可转换公司债券的存续期限为自发行之日起六
年，即自 2023 年 8 月 10 日至 2029 年 8 月 9 日（非交易日顺延至下一个交易日）。
（九）债券利率：第一年 0.20%、第二年 0.40%、第三年 0.80%、第四年 1.50%、
第五年 2.00%、第六年 2.50%。

（十）还本付息的期限和方式

本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，到期归还未偿还的可转换公司债券本金并支付最后一年利息。

1、年利息计算

年利息指可转换公司债券持有人按持有的可转换公司债券票面总金额自可转换公司债券发行首日起每满一年可享受的当期利息。

年利息的计算公式为：I=B×i

I：指年利息额；

B：指本次可转换公司债券持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债权登记日持有的本次可转换公司债券票面总金额；

i：指本次可转换公司债券当年票面利率。

2、付息方式

（1）本次可转换公司债券采用每年……
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