公告日期：2024-09-12

华泰联合证券有限责任公司

关于深圳佰维存储科技股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”或“保荐人”）作为深圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称“佰维存储”或“公司”）的向特定对象发行 A 股股票的保荐人，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对佰维存储首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查，具体情况如下：

一、本次上市流通的限售股类型

经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳佰维存储科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2860 号）同意，深圳佰维存储科技股份有限公司（以下称“公司”）首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）
43,032,914 股，并于 2022 年 12 月 30 日在上海证券交易所科创板上市。

本次上市流通的限售股为首次公开发行的部分限售股，对应限售股股东数量2 名，限售期为自股东受让公司股份并支付完毕所有股份转让款之日起 36 个月内，该部分限售股股东对应的股份数量为 2,056,482 股，占公司总股本的 0.48%。
现锁定期即将届满，将于 2024 年 9 月 24 日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为 2,056,482 股，占公司总股本的 0.48%；
（二）本次上市流通日期为 2024 年 9 月 24 日；

（三）限售股上市流通明细清单如下：

持有限售股 持有限售股 本次上市流 剩余限售股
序号 股东名称

数量（股） 占公司总股 通数量 数量（股）

本比例 （股）

（%）

泰安宁阳坤辰股权

1 投资基金合伙企业 1,936,482 0.45 1,936,482 0

（有限合伙）

2 袁晶 120,000 0.03 120,000 0

合计 2,056,482 0.48 2,056,482 0

注：1、持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入方式保留两位小数；

2、总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致；

（四）限售股上市流通情况表：

序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期

自受让公司股份并支付完毕
1 首发限售股 2,056,482 所有股份转让款之日起36个
月内

合计 首发限售股 2,056,482 /

三、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司于 2024 年 4 月 29 日、2024 年 5 月 20 日分别召开第三届董事会第十八
次会议、2023 年年度股东大会审议通过了《关于变更回购股份用途并注销暨减少注册资本的议案》，综合考虑公司实际情况，同意公司将存放于回购专用账户中 703,464 股股份的用途进行调整，由“用于员工持股计划或股权激励”调整为“用于注销并相应减少注册资本”，并将该部分回购股份进行注销，同时按照相关规
定办理注销手续。2024 年 6 月 17 日，前述回购股份注销完成后，公司总股本由
430,329,136 股变更为 429,625,672 股。具体内容详见公司于 2024 年 6 月 17 日刊
登在上海证券交易所网站的《关于实施回购股份注销暨股份变动的公告》。

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