公告日期：2024-07-02

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-067债券代码：118037 债券简称：上声转债

苏州上声电子股份有限公司

可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

●转股情况：“上声转债”于 2024 年 1 月 12 日起开始进入转股
期。自 2024 年 1 月 12 日起至 2024 年 6 月 30 日，“上声转债”转股
的金额为人民币 52,000 元，因转股形成的股份数量为 1,084 股，占“上声转债”转股前公司已发行股份总额的 0.0006775%。

●未转股可转债情况：截至 2024 年 6 月 30 日，“上声转债”尚
未转股的可转债金额为人民币 519,948,000 元，占“上声转债”发行总量的 99.9900%。

●本季度转股情况：自 2024 年 4 月 1 日起至 2024 年 6 月 30 日，
“上声转债”转股的金额为人民币 50,000 元，因转股形成的股份数量为 1,044 股，占“上声转债”转股前公司已发行股份总额的0.0006525%。

一、可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕1093 号文核准，公
司于 2023 年 7 月 6 日向不特定对象发行可转换公司债券 520 万张，
每张面值 100.00 元，发行总额 52,000 万元，扣除不含税发行费用人民币 1,232.92 万元，实际募集资金净额为人民币 50,767.08 万元。
本次发行的可转债的期限为自发行之日起六年，即自 2023 年 7 月 6
日至 2029 年 7 月 5 日。

经《上海证券交易所自律监管决定书》（〔2023〕164 号）同意，
公司 52,000 万元可转换公司债券于 2023 年 8 月 1 日起在上交所挂
牌交易，该可转换公司债券证券简称为“上声转债”，证券代码为“118037”。

根据有关规定和《募集说明书》的约定，公司本次发行的“上声
转债”自 2024 年 1 月 12 日起可转换为本公司股份，转股期间为 2024
年 1 月 12 日至 2029 年 7 月 5 日，初始转股价格为 47.85 元/股，最
新转股价格为 29.58 元/股。

因公司实施 2023 年年度权益分派方案，“上声转债”转股价格自
2024 年 6 月 3 日起调整为 47.54 元/股，具体内容详见公司于 2024
年 5 月 28 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《苏州上声电子股份有限公司关于实施 2023 年年度权益分派调整“上声转债”转股价格的公告》。

因公司股票截止 2024 年 5 月 21 日出现在任意连续三十个交易
日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%的情形，已触发“上声转债”转股价格的向下修正条件。公司于 2024 年 6 月6日召开了第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于向下修正“上声转债”转股价格的议案》，同意将“上声转债”转股价格由 47.54
元/股向下修正为 29.58 元/股。具体内容详见公司于 2024 年 6 月 7
日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《苏州上声电子股份有限公司关于向下修正“上声转债”转股价格暨转股停牌的公告》。
二、可转债本次转股情况

“上声转债”的转股期间为 2024 年 1 月 12 日至 2029 年 7 月 5
日。自 2024 年 4 月 1 日起至 2024 年 6 月 30 日，“上声转债”本次
转股金额为人民币 50,000 元、本次因转股形成的股份数量为 1,044股，占“上声转债”转股前公司已发行股份总额的 0.0006525%。

截止 2024 年 6 月 30 日，“上声转债”累计转股金额为人民币
52,000 元，累计因转股形成的股份数量为 1,084 股，占“上声转债”转股前公司已发行股份总额的 0.0006775%。

截止 2024 年 6 月 30 日，“上声转债”尚未转股的可转债金额为
人民币 519,948,000 元，占“上声转债”发行总量的 99.9900%。

三、股本变动情况

变动前 首次公开发行 本次可转债 变动后

股份类别 （截止 2024 年 限售股解禁 转股 （截止 2024 年
3 月 31 日） ……
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