公告日期：2024-09-12

中信建投证券股份有限公司关于

奇安信科技集团股份有限公司首次公开发行

部分限售股上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）为奇安信科技集团股份有限公司（以下简称“公司”、“奇安信”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等有关规定，对奇安信部分限售股上市流通进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于2020年7月6日出具的《关于同意奇安信科技集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1356号），奇安信科技集团股份有限公司（以下简称“奇安信”或“公司”）获准向社会首次公开发行人民币普通股101,941,579股，并经上海证券交易所同意，于2020年7月22日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为679,616,000股，其中有限售条件流通股610,379,020股，无限售条件流通股69,236,980股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，限售股股东为齐向东先生、宁波梅山保税港区安源创志股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“安源创志”）、天津奇安叁号科技合伙企业（有限合伙）（以下简称“奇安叁号”），本次上市流通的股份数量为175,113,662股，占本核查意见披露日公司股本总数的25.56%。该部分限售股锁定期为：自公司股票上市之日起三个完整会计年度，即2023年12月31日。另外根据相关承诺，齐向东先生承诺自2024年3月22日至2024年9月21日（非交易日）不以任何方式转让或减持其直接或间接所持有的公司股份。因此，本次上市流通的175,113,662股限售股将于2024年9月23日起上市流通，其中包括齐向东先生直接持有的149,561,640股，以及齐向东先生通过安源创志和

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司首次公开发行股票完成后，总股本为679,616,000股。

2021年12月13日，公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期共计2,466,124股股份完成股份登记并上市流通，公司股本总数从679,616,000股增加到682,082,124股。具体详见公司于2021年12月8日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《奇安信2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期部分激励对象归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2021-040）。
2022年9月7日，公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期共计7,399股股份完成股份登记并上市流通，公司股本总数从682,082,124股增加到682,089,523股。具体详见公司于2022年9月3日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《奇安信2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期部分激励对象归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2022-056）。

2023年3月15日，公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期和预留授予部分第一个归属期共计3,008,852股股份完成股份登记并上市流通，公司股本总数从682,089,523股增加到685,098,375股。具体详见公司于2023年3月11日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《奇安信2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期和预留授予部分第一个归属期部分激励对象归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2023-012）。

2023年6月6日，公司2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期共计74,002股股份完成股份登记并上市流通，公司股本总数从685,098,375股增加到685,172,377股。具体详见公司于2023年6月1日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《奇安信2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期部分激励对象归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2023-031）。

自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

（一）齐向东先生关于所持股份、股份锁定、持股意向、减持股份的相关承诺：

根据《奇安信首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》和《奇安信首次公开发行……
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