公告日期：2024-06-29

民生证券股份有限公司

关于深圳市信宇人科技股份有限公司

参与投资私募基金暨关联交易的核查意见

民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为深圳市信宇人科技股份有限公司（以下简称“信宇人”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对信宇人参与投资私募基金暨关联交易的事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、合作投资暨关联交易概述

合作投资的基本情况

为借助专业投资机构的经验和资源，拓宽投资方式和渠道，把握公司所在行业的投资机会，优化公司投资结构，公司本次拟作为有限合伙人与深圳市时代伯乐创业投资管理有限公司（以下简称“时代伯乐”）签署《深圳时代伯乐匠心七期私募创业投资基金合伙企业（有限合伙）合伙协议》（以下简称“合伙协议”），共同出资投资私募基金匠心七期。匠心七期将直接投资于锂电等新能源产业链上下游未上市公司股权/份（含新三板企业股份）。

公司拟以自有资金认缴出资不超过人民币 2,000 万元，拟出资比例占基金总认缴出资额的 40.00%，具体情况以最终签署的《合伙协议》为准。本次投资中公司未对其他投资人承诺保底收益或进行退出担保。

关联交易说明

标的基金匠心七期的普通合伙人及基金管理人为时代伯乐，同时，公司股东南通时代伯乐一期股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“南通时代伯乐”）、深圳时代伯乐新兴产业股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“深圳时代伯乐”）、嘉兴冠达伯乐股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“冠达伯乐”）的管理人均为时代伯乐，时代伯乐与南通时代伯乐、深圳时代伯乐以及冠达伯乐属
于一致行动人关系。在公司首次公开发行前由时代伯乐管理的南通时代伯乐、冠达伯乐及深圳时代伯乐合计持有公司 6.3003%，因公司首次公开发行股票上市，上述股东股份被动稀释降至 4.7252%，因此在交易发生之日前 12 个月内，时代伯乐属于直接持有上市公司 5%以上股份的法人或其他组织，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定，时代伯乐属于公司关联方。公司本次交易涉及与关联方共同投资，构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

至本次关联交易为止，过去 12 个月内公司与同一关联人发生的关联交易或与不同关联人之间交易标的类别相关的关联交易未超过 3,000 万元，本事项无需提交公司股东大会审议。

合作投资暨关联交易的决策与审批程序

本次交易在提交董事会审议前已经过公司于 2024 年 6 月 24 日召开的第三
届董事会独立董事专门会议第二次会议审议通过。公司于 2024 年 6 月 28 日分别
召开了第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过《关于参与投资私募基金暨关联交易的议案》，保荐机构已出具无异议的核查意见，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，本次交易事项在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。
二、基金管理人基本情况

关联关系说明

标的基金匠心七期的普通合伙人及基金管理人为时代伯乐，同时，公司股东南通时代伯乐、深圳时代伯乐、冠达伯乐的管理人均为时代伯乐，在交易发生之日前 12 个月内，时代伯乐属于直接持有上市公司 5%以上股份的法人或其他组织，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定，时代伯乐属于公司关联方。公司本次交易涉及与关联方共同投资，构成关联交易。

基金管理人暨关联方基本情况

管理人名称 深圳市时代伯乐创业投资管理有限公司

基协登记编号 P1000517

协会登记日期 2014 年 4 月 17 日

机构类型 私募股权、创业投资基金管理人

基协提示异常信息 无

法定代表人 蒋国云

深圳市龙岗区龙城街道黄阁坑社区黄阁路 441 号天安数码创业
注册地址

园 B 栋 201

成立时间 2011 年 4 月 25 日

注册资本 7,524.20 万元

公司类型 有限责任公司

深圳市瀚信资产管理有限公司持股 90.7396……
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