公告日期：2024-04-30

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于广东九联科技股份有限公司

2023年度持续督导跟踪报告

申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“保荐机构”）作为广东九联科技股份有限公司（以下简称“九联科技”、“公司”）2023年度以简易程序向特定对象发行股票的保荐机构，已承接九联科技原保荐机构民生证券股份有限公司未完成的持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规的规定，保荐机构负责九联科技的持续督导工作，并出具2023年度持续督导跟踪报告。

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导工作情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 保荐机构已建立健全并有效执行持续
1 体的持续督导工作制定相应的工作计划 督导工作制度，并制定了相应工作计
划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 保荐机构已与上市公司签署了保荐协
2 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， 议，协议明确了双方在持续督导期间
明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证 的权利和义务

券交易所备案

通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等 保荐机构通过日常沟通、定期/不定期
3 方式开展持续督导工作 回访、尽职调查等方式开展持续督导
工作

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规

4 事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易 2023年，公司未发生需按有关规定公
所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上 开发表声明的违法违规情况

公告

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违

规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日 2023年，公司及相关当事人不存在违
5 起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容 法违规和违背承诺的情况

包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承

诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守 2023年，公司及其董事、监事、高级
6 法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业 管理人员无违法违规和违背承诺的情
务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的 况

各项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度， 上市公司已建立相关制度、规则、行
7 包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则 为规范，并得到有效执行

以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括 保荐机构对上市公司内控制度建立与
但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计 执行情况进行了核查，上市公司内控
8 制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、 制度符合相关法规要求，且上市公司
对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经 有效执行了相关内控制度

营决策的程序与规则等

督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度， 保荐机构督促上市公司严格执行信息
9 审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由 披露制度，审阅信息披露文件及其他
确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在 相关文件

虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海

证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在

问题的信息披露文件及时督促公司予以更正或补

充，公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交 保荐机构对上市公司的信息披露文件
10 易所报告；对上市公司的信息披露文件未进行事前 及向中国证监会、上海证券交易所提
审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交 交的其他文件进行审阅，不存在应及
易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题 时向上海证券交易所报告的情况。

的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，

上市公司不予更正或补充的，应及时向上……
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