公告日期：2024-04-27

国金证券股份有限公司

关于杭州西力智能科技股份有限公司

2023 年度持续督导工作现场检查报告

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律、法规的规定，国金证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“国金证券”）作为杭州西力智能科技股份有限公司（以下简称“西力科技”、“上市公司”、“公司”）持续督导保荐机构，对公司2023年度（以下简称“本持续督导期间”）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下：
一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐机构

国金证券股份有限公司

（二）保荐代表人

顾兆廷、朱玉华

（三）现场检查人员

顾兆廷

（四）现场检查时间

2024年4月18日至4月19日

（五）现场检查内容

公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况等。

（六）现场检查手段

1、对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；

2、察看上市公司主要生产经营场所；

3、查看公司 2023 年召开的历次三会文件、会议记录，并与指定网络披露的相关信息进行对比分析；

4、查阅并复印上市公司 2023 年度募集资金使用审批单据、募集资金运用凭证、募集资金专户银行对账单等资料；

5、查阅并复印上市公司 2023 年度建立或更新的有关内控制度文件；

6、核查上市公司 2023 年度是否发生关联交易、对外投资、对外担保等情况；
7、查阅上市公司 2023 年度定期报告、临时公告等信息披露文件。

二、现场检查的具体事项及意见

（一）公司治理和内部控制情况

现场检查人员查阅了西力科技的公司章程、三会议事规则，收集了股东大会、董事会和监事会的会议通知、决议和记录等资料，核对了公司相关公告，并查阅了公司其他内控制度。

经现场检查，保荐机构认为：西力科技公司章程以及股东大会、董事会和监事会的议事规则得到贯彻执行，公司董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司治理机制有效地发挥了作用；公司内部机构设置和权责分配科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，风险评估和控制措施得到有效执行；公司2023年度历次股东大会、董事会和监事会的召集、召开及表决程序符合有关法规及公司章程之规定，会议记录及其他会议资料保存完整，会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。

（二）信息披露情况

根据对公司三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披露的相关信息进行对比和分析，本持续督导期内，西力科技已披露的公告与三会文件、会议记录等材料情况一致，符合信息披露相关制度、规定。

（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

通过查阅公司银行对账单、财务账簿等，核查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方是否存在交易及资金往来情况，本持续督导期内，西力科技资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占有上市公司资金的情形。

（四）募集资金使用情况

西力科技首次公开发行募集资金已全部存放至募集资金专户，并分别与专户开立
银行及保荐机构签署了募集资金三方监管协议，保荐机构核查了募集资金专户对账单及审批单据，并抽取了资金使用凭证，审阅了公司关于募集资金的相关内部控制制度，核对了公司在本持续督导期间的募集资金账户对账单、资金支付凭证及相关的董事会决议、监事会决议、独立董事意见和使用部分闲置募集资金进行现金管理购买理财产品的合同、凭证。

经核查本持续督导期间，西力科技较好地执行了募集资金管理制度，公司募集资金均存放于募集资金专户，并已分别与保荐机构以及专户银行签署了募集资金监管协议。公司募集资金不存在被控股股东、实际控制人占用、不存在违规委托理财等情形，也不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形。公司不存在其他违反上市
公司募集资金管理相关法规的情形。2023 年 5 月 17 日，公司第三届董事会第四次会
议、第三届监事会第四次会议审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久
补充流动资金的议案》。截至 2023 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金投
资项目“智能电能表及用电信息采集终端智能制造生产线建设项目”已结项，节余募集资金 3,557.20 万元已全部用于永久补充流动资金，募集资金专户已全部……
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