公告日期：2024-04-26

华泰联合证券有限责任公司

关于南通星球石墨股份有限公司

2024 年度日常关联交易预计的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为南通星球石墨股份有限公司（以下简称“星球石墨”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市以及向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对星球石墨 2024 年度日常关联交易预计情况进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：

一、日常关联交易的基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

2024 年 4 月 24 日，公司召开第二届董事会审计委员会第八次会议，审议通
过了《关于<2024 年度日常关联交易预计>的议案》。审计委员会认为，公司本次预计的 2024 年度日常关联交易是基于公司经营的实际需要，遵循公平、公正、公开原则开展，定价原则公允，不存在损害公司和股东利益的情形，对公司财务状况和经营成果不构成不利影响。同意提交该议案至公司董事会审议。

2024 年 4 月 24 日，公司第二届董事会独立董事专门会议第一次会议就该议
案进行审议，全体独立董事一致同意将该议案提交董事会审议，并形成以下意见：公司 2024 年预计发生的日常关联交易系实际经营业务开展所需，有利于公司与相关关联人合理配置资源，实现优势互补，更好地开展主营业务。关联交易价格将按照市场公允定价原则由双方协商确定，不存在损害公司及非关联股东利益的情形，不会对公司的独立性构成影响，公司业务也不会因上述交易而对关联人形成依赖。综上，我们一致同意公司编制的《2024 年度日常关联交易预计》，并同意将该议案提交董事会进行审议。

2024 年 4 月 24 日，公司召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第
十二次会议，分别审议通过了《关于<2024 年度日常关联交易预计>的议案》，关联董事回避了本次表决，其他非关联董事一致同意该项议案。该事项无需提交股东大会审议。

（二）本次日常关联交易预计金额和类别

本年年初至 本次预计金
关联交易 本次预 占同类 披露日与关 上年实 占同类 额与上年实
类别 关联人 计金额 业务比 联人累计已 际发生 业务比 际发生金额
（万元） 例（%） 发生的交易 金额 例（％） 差异较大的
金额 原因

向关联人 南通利
采购辅助 泰化工

材料及委 设备有 600.00 20.00 274.49 542.55 16.49 -

托加工服 限公司

务

合计 600.00 20.00 274.49 542.55 16.49 -

（三）前次日常关联交易的预计和执行情况

2023 年度日常关联交易预计和执行情况详见下表：

单位：万元

2023 年 截至 2023 年 12 月 31 预计金额与上年
关联交易类别 关联人 预计金额 日实际发生关联交易 实际发生金额差
金额（不含税） 异较大的原因

向关联人采购 南通利泰化工 600.00 542.55 -

辅助材料 设备有限公司

合计 600.00 542.55 -

二、关联人基本情况和关联关系

（一）关联人的基本情况

名称 南通利泰化工设备有限公司

统一社会信用代码 91320682768269939U
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