公告日期：2024-04-26

华泰联合证券有限责任公司

关于南通星球石墨股份有限公司

部分募集资金投资项目延期的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为南通星球石墨股份有限公司（以下简称“星球石墨”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的有关规定，对星球石墨部分募集资金投资项目延期的相关事项进行了核查，并出具本核查意见。核查情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意南通星球石墨股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]494 号）文核准，公司向社会公众投资者
公开发行了 1,818.33 万股人民币普通股（A 股），发行价为每股人民币 33.62 元。
公司此次募集资金总额人民币 61,132.37 万元，扣除发行费用人民币 6,020.29 万元后，募集资金净额为人民币 55,112.07 万元。上述募集资金净额业已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了致同验字（2021）第 332C000112号《验资报告》。

为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司按照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。

二、募集资金投资项目的情况

截至 2023 年 12 月 31 日，公司募投项目的基本情况及募集资金的使用情况
如下：

序号 项目名称 总投资 使用募集资金投资 截至 2023 年 12 月
31 日已投入金额

1 石墨设备扩产项目 27,010.00 27,010.00 14,088.34

2 研发中心项目 10,109.31 10,109.31 -

- 合计 37,119.31 37,119.31 14,088.34

三、本次部分募集资金投资项目延期的具体情况和原因

（一）本次部分募集资金投资项目延期的具体情况

公司结合目前募投项目的实际进展情况，在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，拟对募投项目达到预定可使用状态的时间进行调整，具体情况如下：

序号 项目名称 原计划达到 调整后达到

预定可使用状态的时间 预定可使用状态的时间

1 石墨设备扩产项目 2024 年 3 月 2025 年 6 月

2 研发中心项目 2025 年 2 月 2026 年 9 月

（二）本次部分募集资金投资项目延期的原因

1、石墨设备扩产项目

2024年3月12日，公司取得了如皋市九华镇人民政府出具的《关于石墨设备扩产项目部分用地未能办理农转用手续的说明》：“公司石墨设备扩产项目原计划建设用地为厂区南面JH2020-15#地块及厂区东侧JH2021-195#部分地块，用地面积26,700m2，房屋建筑面积23,500m2。截至目前，公司已取得厂区南面JH2020-15#地块上建设的不动产权证（苏（2022）如皋市不动产权第0016493号，宗地面积21,865m2，房屋建筑面积12,823.76m2）。厂区东侧JH2021-195#地块因农用地转建设用地相关手续暂无法办理，公司石墨设备扩产项目无法如期取得项目建设用地，石墨设备扩产项目建设未达到预期进度。”

由于相关土地政策原因，公司无法如期取得部分募投项目用地，导致石墨设备扩产项目的厂房建设情况未达到预期，进而影响了后续设备的采购、安装和调试进度，导致石墨设备扩产项目的总体建设情况未达到预期进度。目前公司正在积极调研在公司周边地区重新选址购置土地或直接购置厂房进行石墨设备扩产
项目后续建设的可能性，并预计于2024年6月底前落实项目的实施地点和实施方式。目前石墨设备扩产项目已建设完成部分……
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