公告日期：2024-05-14

华泰联合证券有限责任公司

关于南通星球石墨股份有限公司

部分募投项目变更实施方式及调整内部投资结构的

核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为南通星球石墨股份有限公司（以下简称“星球石墨”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的有关规定，对星球石墨部分募投项目变更实施方式及调整内部投资结构的相关事项进行了核查，并出具本核查意见。核查情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意南通星球石墨股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]494 号）文核准，公司向社会公众投资者
公开发行了 1,818.33 万股人民币普通股（A 股），发行价为每股人民币 33.62 元。
公司此次募集资金总额人民币 61,132.37 万元，扣除发行费用人民币 6,020.29 万
元后，募集资金净额为人民币 55,112.07 万元。上述募集资金于 2021 年 3 月 19
日到位，经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（致同验字（2021）第 332C000112 号）。

为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司按照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。

二、募集资金投资项目的情况

截至 2023 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金投资项目的基本
情况及募集资金的使用情况如下：

单位：万元

序号 项目名称 总投资 使用募集资金投资 截至 2023 年 12 月
31 日已投入金额

1 石墨设备扩产项目 27,010.00 27,010.00 14,088.34

2 研发中心项目 10,109.31 10,109.31 -

- 合计 37,119.31 37,119.31 14,088.34

三、本次变更募投项目的具体情况和原因

（一）本次变更募投项目的具体情况

公司本次拟变更部分募投项目为首次公开发行股票募集资金投资项目之“石墨设备扩产项目”，其实施方式由“新建厂房及附属用房”变更为“新建和购置厂房及附属用房”，实施地点仍为南通市如皋市九华镇四圩村，实施主体仍为南通星球石墨股份有限公司。

基于以上募投项目实施方式的变更，公司将对募投项目的内部投资结构进行调整，即总投入金额维持不变，对项目内部的建筑工程费、设备购置费等投入金额进行调整，具体内部投资结构变动情况如下：

单位：万元

变更前 变更后

项目 内容 募集资金投入 项目 内容 募集资金投入

建筑工程费 4,700.00 建筑工程费 9,000.00
石墨设 设备购置费 17,410.30 石墨设 设备购置费 10,600.00
备扩产 工程建设其他 1,526.59 备扩产 工程建设其他 1,167.36
项目 费用 项目 费用

预备费用及铺 3,373.11 预备费用及铺 6,242.64
底流动资金 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。