公告日期：2024-09-09

证券代码：688633 证券简称：星球石墨 公告编号：2024-066

转债代码：118041 转债简称：星球转债

南通星球石墨股份有限公司

关于“星球转债”转股价格调整暨转股停牌的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：
证券停复牌情况：适用
因南通星球石墨股份有限公司（以下简称“公司”）限制性股票回购注销引起“星 球转债”转股价格调整,本公司的相关证券停复牌情况如下：

证券代码 证券简称 停复牌类型 停牌起始日 停牌期间 停牌终止日 复牌日

118041 星球转债 可转债转股停牌 2024/9/9 全天 2024/9/9 2024/9/10

调整前转股价格：23.31 元/股
调整后转股价格：23.39 元/股

转股价格调整实施日期：2024 年 9 月 10 日

“星球转债”于 2024 年 9 月 9 日停止转股，2024 年 9 月 10 日起恢复转股。
一、转股价格调整依据

经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2023〕1229 号”文同意注册，公司
于 2023 年 7 月 31 日向不特定对象发行了 620.00 万张可转换公司债券，每张面值
100 元，发行总额 62,000.00 万元，债券期限为 6 年。经上海证券交易所自律监管
决定书（〔2023〕192 号）文同意，公司 62,000.00 万元可转换公司债券于 2023 年
8月22日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“星球转债”，债券代码“118041”。
根据中国证券监督管理委员会关于可转换公司债券发行的有关规定和《南通 星球石墨股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称
《募集说明书》）的约定，当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。

公司于 2024 年 7 月 10 日召开了第二届董事会第十八次会议、第二届监事会
第十四次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划回购价格和数量的议案》《关于回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》等议案，鉴于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个限售期及预留授予部分第一个限售期公司层面业绩考核目标未达成，首次及预留授予激励对象对应考核年度（即 2023 年度）已获授但尚未解除限售的 1,011,360 股第一类限制性股
票全部回购注销，回购价格为 12.01 元/股。本次注销已于 2024 年 9 月 6 日完成。
由于本次回购注销导致公司股本发生变化，公司相应调整“星球转债”的转股价格。
二、转股价格的调整方式

根据《募集说明书》的约定，在“星球转债”发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况时，公司将按下述公式对转股价格进行调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

派送股票股利或转增股本：P1=P0÷（1+n）；

增发新股或配股：P1=（P0+A×k）÷（1+k）；

上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）÷（1+n+k）；

派发现金股利：P1=P0-D；

上述三项同时进行：P1=（P0-D+A×k）÷（1+n+k）。

其中：P0为调整前转股价，n 为该次送股率或转增股本率，k 为该次增发新股率或配股率，A 为该次增发新股价或配股价，D 为该次每股派发现金股利，P1为调整后转股价。

当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在符合条件的上市公司信息披露媒体上刊登公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转换
公司债券持有人转股申请日或之后、转换股票登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。

当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护可转换公司债券持有人权益的原则调整转股……
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