公告日期:2024-09-07
中泰证券股份有限公司
关于广东富信科技股份有限公司
2024 年半年度持续督导跟踪报告
中泰证券股份有限公司(以下简称“中泰证券”或“保荐机构”)作为广东富信科技股份有限公司(以下简称“富信科技”或“公司”)首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求,负责富信科技上市后的持续督导工作,并出具本持续督导半年度跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
1 建立健全并有效执行持续督导工作制度,并针 保荐机构已建立健全并有效执行了持续
对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。 督导制度,并制定了相应的工作计划。
根据中国证监会相关规定,在持续督导工作开 保荐机构已与富信科技签订承销及保荐
2 始前,与上市公司或相关当事人签署持续督导 协议,该协议明确了双方在持续督导期
协议,明确双方在持续督导期间的权利义务, 间的权利和义务,并报上海证券交易所
并报上海证券交易所备案。 备案。
2024年上半年度持续督导期间,保荐机
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调 构通过日常沟通、定期或不定期回访等
查等方式开展持续督导工作。 方式,对富信科技开展了持续督导工
作。
持续督导期间,按照有关规定对上市公司违法 2024年上半年度,富信科技在持续督导
4 违规事项公开发表声明的,应于披露前向上海 期间未发生按有关规定必须保荐机构公
证券交易所报告,并经上海证券交易所审核后 开发表声明的违法违规事项。
在指定媒体上公告。
持续督导期间上市公司或相关当事人出现违法 2024 年上半年度,富信科技在持续督导
违规、违背承诺等事项的,应当自发现或应当 期间未发生违法违规或违背承诺等事
发现之日起五个工作日内,向上海证券交易所 项。公司独立董事钟日柱先生因其个人
5 报告,报告内容包括上市公司或相关当事人出 涉嫌诈骗罪,被刑事拘留。钟日柱先生
现违法违规、违背承诺等事项的具体情况,保 所涉事项仅涉及其个人事务,与公司业
荐人采取的督导措施等。 务无关,未影响公司日常经营运作。公
司已及时公告。
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员 在持续督导期间,保荐机构督导富信科
遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所 技及其董事、监事、高级管理人员遵守
6 发布的业务规则及其他规范性文件,并切实履 法律、法规、部门规章和上海证券交易
行其所做出的各项承诺。 所发布的业务规则及其他规范性文件,
切实履行其所做出的各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 保荐机构督促富信科技依照相关规定健
7 度,包括但不限于股东大会、董事会、监事会 全完善公司治理制度,并严格执行公司
议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行 治理制度。
为规范等。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度, 富信科技按照《上海证券交易所科创板
包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和 上市公司自律监管指引第 1 号-规范运
8 内部审计制度,以及募集资金使用、关联交 作》的要求建设内控体系,保荐机构督
易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子 促公司严格执行内部控制制度。
公司的控制等重大经营决策的程序与规则等。
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制
度,审阅信息披露文件及其他相关文……
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