公告日期：2024-05-14

中泰证券股份有限公司关于新风光电子科技股份有限公司
2023 年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市
规则（2024 年 4 月修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号
——持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，中泰证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为新风光电子科技股份有限公司（以下简称“新风光”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，负责新风光上市后的持续督导工作，并出具本持续督导年度跟踪报告。
一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 保荐机构已建立健全并有效执
1 体的持续督导工作制定相应的工作计划 行了持续督导制度，并制定了
相应的工作计划

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证 保荐机构已与新风光签订《保
监会”）相关规定，在持续督导工作开始前，与上 荐协议》，该协议明确了双方
2 市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方 在持续督导期间的权利和义
在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所 务，并报上海证券交易所备案
备案

保荐机构通过日常沟通、定期
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等 或不定期回访、现场检查等方
方式开展持续督导工作 式，对新风光开展了持续督导
工作

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规 2023 年度，新风光未发生按照
4 事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易 有关规定需保荐机构公开发表
所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上 声明的违法违规情况

公告

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违

规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日 2023 年度，新风光未发生违法
5 起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容 违规或违背承诺等事项

包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承

诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施

6 督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守 保荐机构督导新风光及其董
法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业 事、监事、高级管理人员遵守

务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的 法律、法规、部门规章和上海
各项承诺 证券交易所发布的业务规则及
其他规范性文件，切实履行其
所做出的各项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度， 保荐机构督导新风光依照相关
7 包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则 规定健全完善公司治理制度，
以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等 并严格执行公司治理制度

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括

但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计 保荐机构督导新风光建立健全
8 制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、 并有效执行内控制度

对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经

营决策的程序与规则等

督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度， 保荐机构督导新风光严格执行
9 审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由 信息披露制度，审阅信息披露
确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存……
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