公告日期：2024-06-26

中信建投证券股份有限公司

关于上海海优威新材料股份有限公司

使用部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作为上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”、“海优新材”）首次公开发行股票并上市及向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对海优新材使用部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：

一、募集资金到位情况

根据公司 2021 年 11 月 10 日第三届董事会第十六次会议、2021 年 11 月 26
日 2021 年第四次临时股东大会、2022 年 2 月 8 日第三届董事会第二十次会议、
2022 年 6 月 20 日第三届董事会第二十三次会议审议通过，并经中国证券监督管
理委员会《关于同意上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]1014 号）文件批复，公司本次发行面值总
额为 694,000,000.00 元的可转换公司债券，债券期限为 6 年。截至 2022 年 6 月 29
日止，公司可转换公司债券募集资金总额为 694,000,000.00 元，扣除不含税的发行费用 2,602,830.19 元，实际募集资金净额为人民币 691,397,169.81 元，上述资金已全部到位。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的
资金到位情况进行了审验，并于 2022 年 6 月 29 日出具了《验资报告》（容诚验
字[2022]350Z0004 号）。为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，经公司董事会批准，公司设立了募集资金专项账户，募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内。

二、募集资金投资项目情况

根据公司《上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债

单位：万元

序号 项目名称 投资总额 募集资金投资金额

1 年产 2 亿平方米光伏封装胶膜项目（一期） 45,913.86 31,900.00

2 上饶海优威应用薄膜有限公司年产 1.5 亿平 36,157.51 25,500.00
米光伏封装材料项目（一期）

3 补充流动资金 12,000.00 11,739.72

合计 94,071.37 69,139.72

本次募集资金净额69,139.72万元。

三、本次使用部分闲置可转债募集资金进行现金管理的基本情况

（一）投资目的

为提高可转债募集资金使用效率和收益，合理利用闲置募集资金，在保证不影响公司可转债募集资金投资项目正常实施、不影响公司正常生产经营以及确保可转债募集资金安全的前提下，公司拟利用部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理，增加公司现金资产收益，保障公司股东的利益。

（二）投资额度及期限

公司及实施可转债募投项目的子公司拟使用总额不超过人民币1.2亿元的部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月有效。在上述额度内，资金可循环滚动使用，并于到期后归还至可转债募集资金专项账户。

（三）投资品种

公司及实施可转债募投项目的子公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分暂时闲置可转债募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单等）。
（四）决议有效期

自董事会审议通过之日起12个月内有效。

（五）实施方式

公司董事会授权董事长在上述额度及决议有效期内全权行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。

（六）现金管理收益分配

公司使用部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理所得收益……
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