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公告日期:2024-08-31
国海证券股份有限公司
关于山东科汇电力自动化股份有限公司
2024年半年度持续督导跟踪报告
国海证券股份有限公司(以下简称“保荐机构”)作为山东科汇电力自动化股份有限公司(以下简称“科汇股份”或“公司”)首次公开发行股票并在科创板上市及持续督导的保荐机构,根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规的相关规定,负责科汇股份上市后的持续督导工作,并出具本持续督导半年度跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 实施情况
建立健全并有效执行持续督导工作制 保荐机构已建立健全并有效执行了持续
1 度,并针对具体的持续督导工作制定相 督导制度,并制定了相应的工作计划。
应的工作计划
根据中国证监会相关规定,在持续督导 保荐机构已与科汇股份签订承销及保荐
2 工作开始前,与上市公司签署持续督导 协议,该协议明确了双方在持续督导期
协议,明确双方在持续督导期间的权利 间的权利和义务,并报上海证券交易所
义务,并报上海证券交易所备案 备案。
持续督导期间,按照有关规定对上市公 2024年上半年,科汇股份在持续督导期
3 司违法违规事项公开发表声明的,应于 间未发生按有关规定应由保荐机构公开
披露前向上海证券交易所报告,并经上 发表声明的违法违规情况。
海证券交易所审核后在指定媒体上公告
持续督导期间,上市公司或相关当事人
出现违法违规、违背承诺等事项的,应
自发现或应当发现之日起五个交易日内 2024年上半年,科汇股份未发生违法违
4 向上海证券交易所报告,报告内容包括 规或违背承诺等事项。
上市公司或相关当事人出现违法违规、
违背承诺等事项的具体情况,保荐人采
取的督导措施等
序号 工作内容 实施情况
保荐机构通过日常沟通、定期或不定期
5 通过日常沟通、定期回访、现场检查、 回访、现场检查等方式,了解科汇股份
尽职调查等方式开展持续督导工作。 经营情况,并对科汇股份开展持续督导
工作。
督导上市公司及其董事、监事、高级管 2024年上半年,保荐机构督导科汇股份
理人员遵守法律、法规、部门规章和上 及其董事、监事、高级管理人员遵守法
6 海证券交易所发布的业务规则及其他规 律、法规、部门规章和上海证券交易所
范性文件,并切实履行其所做出的各项 发布的业务规则及其他规范性文件,切
承诺 实履行其所做出的各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司 保荐机构督促科汇股份依照相关规定健
7 治理制度,包括但不限于股东大会、董 全完善公司治理制度,并严格执行公司
事会、监事会议事规则以及董事、监事 治理制度,督导董事、监事、高级管理
和高级管理人员的行为规范等 人员遵守行为规范。
督导上市公司建立健全并有效执行内控
制度,包括但不限于财务管理制度、会 保荐机构对科汇股份的内控制度的设
8 计核算制度和内部审计制度,以及募集 计、实施和有效性进行了核查,公司的
资金使用、关联交易、对外担保、对外 内控制度符合相关法规要求并得到了有
投资、衍生品交易、对子公司的控制等 效执行,能够保证公司的规范运行。
重大经营决策的程序与规则等
督导上市公司建立健全并有效执行信息
披露制度,审阅信息披露文件及其他相 保荐机构督促科汇股份严格执行信息披
9 关文件,并有充分理由确信上市公司向 露制度,审阅信息披露文件及其他相关
上海证券交易所提交的文件不存在虚假 文件。
记载、误导性陈述或重大遗漏
对上市公司的信息披露文件及向中国证
监会、上海证券交易所提交的其他文件
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