公告日期：2024-08-31

国海证券股份有限公司

关于山东科汇电力自动化股份有限公司

2024年半年度持续督导跟踪报告

国海证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为山东科汇电力自动化股份有限公司（以下简称“科汇股份”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规的相关规定，负责科汇股份上市后的持续督导工作，并出具本持续督导半年度跟踪报告。
一、持续督导工作情况

序号 工作内容 实施情况

建立健全并有效执行持续督导工作制 保荐机构已建立健全并有效执行了持续
1 度，并针对具体的持续督导工作制定相 督导制度，并制定了相应的工作计划。
应的工作计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导 保荐机构已与科汇股份签订承销及保荐
2 工作开始前，与上市公司签署持续督导 协议，该协议明确了双方在持续督导期
协议，明确双方在持续督导期间的权利 间的权利和义务，并报上海证券交易所
义务，并报上海证券交易所备案 备案。

持续督导期间，按照有关规定对上市公 2024年上半年，科汇股份在持续督导期
3 司违法违规事项公开发表声明的，应于 间未发生按有关规定应由保荐机构公开
披露前向上海证券交易所报告，并经上 发表声明的违法违规情况。

海证券交易所审核后在指定媒体上公告

持续督导期间，上市公司或相关当事人

出现违法违规、违背承诺等事项的，应

自发现或应当发现之日起五个交易日内 2024年上半年，科汇股份未发生违法违
4 向上海证券交易所报告，报告内容包括 规或违背承诺等事项。

上市公司或相关当事人出现违法违规、

违背承诺等事项的具体情况，保荐人采

取的督导措施等

序号 工作内容 实施情况

保荐机构通过日常沟通、定期或不定期
5 通过日常沟通、定期回访、现场检查、 回访、现场检查等方式，了解科汇股份
尽职调查等方式开展持续督导工作。 经营情况，并对科汇股份开展持续督导
工作。

督导上市公司及其董事、监事、高级管 2024年上半年，保荐机构督导科汇股份
理人员遵守法律、法规、部门规章和上 及其董事、监事、高级管理人员遵守法
6 海证券交易所发布的业务规则及其他规 律、法规、部门规章和上海证券交易所
范性文件，并切实履行其所做出的各项 发布的业务规则及其他规范性文件，切
承诺 实履行其所做出的各项承诺。

督导上市公司建立健全并有效执行公司 保荐机构督促科汇股份依照相关规定健
7 治理制度，包括但不限于股东大会、董 全完善公司治理制度，并严格执行公司
事会、监事会议事规则以及董事、监事 治理制度，督导董事、监事、高级管理
和高级管理人员的行为规范等 人员遵守行为规范。

督导上市公司建立健全并有效执行内控

制度，包括但不限于财务管理制度、会 保荐机构对科汇股份的内控制度的设
8 计核算制度和内部审计制度，以及募集 计、实施和有效性进行了核查，公司的
资金使用、关联交易、对外担保、对外 内控制度符合相关法规要求并得到了有
投资、衍生品交易、对子公司的控制等 效执行，能够保证公司的规范运行。
重大经营决策的程序与规则等

督导上市公司建立健全并有效执行信息

披露制度，审阅信息披露文件及其他相 保荐机构督促科汇股份严格执行信息披
9 关文件，并有充分理由确信上市公司向 露制度，审阅信息披露文件及其他相关
上海证券交易所提交的文件不存在虚假 文件。

记载、误导性陈述或重大遗漏

对上市公司的信息披露文件及向中国证

监会、上海证券交易所提交的其他文件

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