公告日期：2024-05-07

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-026
北京凯因科技股份有限公司

股东询价转让计划书

北京卓尚湾企业管理中心（有限合伙）（以下简称“出让方”或“卓尚湾”）保证向北京凯因科技股份有限公司（以下简称“公司”或“凯因科技”）提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。

重要内容提示：

● 拟参与凯因科技首发前股东询价转让（以下简称“本次询价转让”）的
股东为北京卓尚湾企业管理中心（有限合伙）；

● 出让方拟转让股份的总数为 4,000,000 股，占凯因科技总股本的比例为
2.34%；

● 本次询价转让为非公开转让，不会通过集中竞价交易方式进行。受让方
通过询价转让受让的股份，在受让后 6 个月内不得转让；

● 本次询价转让的受让方为具备相应定价能力和风险承受能力的机构投资
者。

一、拟参与转让的股东情况

（一）出让方的名称、持股数量、持股比例

出让方委托海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）组织实施本次
询价转让。截至 2024 年 5 月 6 日出让方所持凯因科技股份数量占总股本比例情
况如下：

序号 股东名称 持股数量（股） 持股占总股本比例

1 北京卓尚湾企业管理中心（有限合伙） 5,043,922 2.9506%

注：以上持股比例按 2024 年 5 月 6 日公司总股本 170,944,422 股计算。

（二）关于出让方是否为凯因科技控股股东、实际控制人、持股 5%以上的
股东、董事、监事及高级管理人员

本次询价转让出让方卓尚湾非持股 5%以上的股东，为凯因科技员工持股平台，为凯因科技控股股东、实际控制人的一致行动人，且凯因科技部分董事、监事及高级管理人员通过卓尚湾间接持有凯因科技股份。

（三）出让方关于拟转让股份权属清晰、不存在限制或者禁止转让情形的声明

出让方声明，出让方所持股份已经解除限售，权属清晰。出让方不存在《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》规定的不得减持股份情形。

出让方为凯因科技员工持股平台，为凯因科技控股股东、实际控制人的一致行动人，且凯因科技部分董事、监事及高级管理人员通过卓尚湾间接持有公司股份。出让方启动、实施及参与本次询价转让的时间不属于《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》第六条规定的窗口期内。

二、本次询价转让计划的主要内容

（一）本次询价转让的基本情况

本次询价转让股份的数量为 4,000,000 股，占总股本的比例为 2.34%，转让
原因为自身资金需求。

拟转让股东名称 拟转让股份数量（股） 占总股本比例 占所持股份比例 转让原因

北京卓尚湾企业

管理中心（有限 4,000,000 2.34% 79.30% 自身资金需求
合伙）

注：1、“占所持股份比例”是指拟转让股份数量占截至 2024 年 5 月 6 日出让方所
持凯因科技股份数量的比例。

（二）本次转让价格下限以及转让价格确定原则与方式

出让方与海通证券综合考虑出让方自身资金需求等因素，协商确定本次询价转让的价格下限，且本次询价转让的价格下限不低于发送认购邀请书之日（即
2024 年 5 月 6 日，含当日）前 20 个交易日凯因科技股票交易均价的 70%（发送
认购邀请书之日前 20 个交易日股票交易均价=发送认购邀请书之日前 20 个交易日股票交易总额/发送认购邀请书之日前 20 个交易日股票交易总量）。

本次询价认购的报价结束后，海通证券将对有效认购进行累计统计，依次按照价格优先、数量优先、时间优先的原则确定转让价格。

具体方式为：

1、如果本次询价转让的有效认购股数超过本次询价转让股数上限，询价转让价格、认购对象及获配股份数量的确定原则如下（根据序号先后次序为优先次序）：

（1）认购价格优先：按申报价格由高到低进行排序累计；

（2）认购数量优先：申报价格相同的，将按认购数量由高到低进行排序累计；

（3）收到《认购报价表》时间优先：申报价格及认购数量都相同的，将按照《认购……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。