公告日期：2024-05-07

中国国际金融股份有限公司

关于苏州盛科通信股份有限公司

2023 年度持续督导跟踪报告

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）根据《证 券发行上市保荐业务管理办法（2023 修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规
则（2023 年 8 月修订）》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——
持续督导（2023 年 8 月修订）》等相关规定对苏州盛科通信股份有限公司（以下简 称“盛科通信”、“公司”）进行持续督导，并出具本持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 保荐机构已建立健全并有效
1 体的持续督导工作制定相应的工作计划 执行了持续督导制度，并制
定了相应的工作计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，保荐机构已与盛科通信签订
与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确 保荐协议，该协议明确了双
2 双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交 方在持续督导期间的权利和
易所备案 义务，并报上海证券交易所
备案

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规 在本持续督导期间盛科通信
3 事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易 未发生按有关规定需保荐机
所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上 构公开发表声明的违法违规
公告 情况

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违

规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日 在本持续督导期间盛科通信
4 起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容 及其相关当事人未出现违法
包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承 违规或违背承诺等事项

诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等

保荐机构通过日常沟通、定
5 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等 期或不定期回访等方式，了
方式开展持续督导工作 解盛科通信业务情况，对盛
科通信开展持续督导工作

序号 工作内容 持续督导情况

在本持续督导期间，保荐机
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守 构督导盛科通信及其董事、
法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业 监事、高级管理人员遵守法
6 务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做的各 律、法规、部门规章和上海
项承诺 证券交易所发布的业务规则
及其他规范性文件，切实履
行其所做出的各项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度， 保荐机构督促盛科通信依照
7 包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则 相关规定健全完善公司治理
……
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