公告日期:2024-09-13
中国国际金融股份有限公司
关于苏州盛科通信股份有限公司
2024 年半年度持续督导跟踪报告
中国国际金融股份有限公司(以下简称“中金公司”或“保荐机构”)根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规的规定,对苏州盛科通信股份有限公司(以下简称“盛科通信”、“公司”)进行持续督导,并出具本持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度,并针对具体的持 保荐机构已建立健全并有效
1 续督导工作制定相应的工作计划 执行了持续督导制度,并制
定了相应的工作计划
保荐机构已与盛科通信签订
根据中国证监会相关规定,在持续督导工作开始前,与上 保荐协议,该协议明确了双
2 市公司或相关当事人签署持续督导协议,明确双方在持续 方在持续督导期间的权利和
督导期间的权利义务,并报上海证券交易所备案 义务,并报上海证券交易所
备案
持续督导期间,按照有关规定对上市公司违法违规事项公 在本持续督导期间盛科通信
3 开发表声明的,应于披露前向上海证券交易所报告,并经 未发生按有关规定需保荐机
上海证券交易所审核后在指定媒体上公告 构公开发表声明的违法违规
情况
持续督导期间,上市公司或相关当事人出现违法违规、违
背承诺等事项的,应自发现或应当发现之日起五个工作日 在本持续督导期间盛科通信
4 内向上海证券交易所报告,报告内容包括上市公司或相关 及其相关当事人未出现违法
当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况,保荐 违规或违背承诺等事项
人采取的督导措施等
保荐机构通过日常沟通、定
5 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开 期或不定期回访等方式,了
展持续督导工作 解盛科通信业务情况,对盛
科通信开展持续督导工作
序号 工作内容 持续督导情况
在本持续督导期间,保荐机
构督导盛科通信及其董事、
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、监事、高级管理人员遵守法
6 法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他 律、法规、部门规章和上海
规范性文件,并切实履行其所做的各项承诺 证券交易所发布的业务规则
及其他规范性文件,切实履
行其所做出的各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度,包括但 保荐机构督促盛科通信依照
7 不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监 相关规定健全完善公司治理
事和高级管理人员的行为规范等 制……
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