公告日期:2024-07-30
核查意见
华泰联合证券有限责任公司
关于成都华微电子科技股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
作为成都华微电子科技股份有限公司(以下简称“成都华微”、“公司”或“发行人”)首次公开发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐人,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定,华泰联合证券有限责任公司(以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”)对公司首次公开发行网下配售限售股上市流通事项进行了核查,核查情况如下:
一、本次上市流通的限售股类型
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意成都华微电子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2023〕2409 号)同意注册,并经上海证券交易所同意,公司首次向社会公众发行人民币普通股(A 股)股票
95,600,000 股,并于 2024 年 2 月 7 日在上海证券交易所科创板上市,发行完成
后总股本为 636,847,026 股,其中有限售条件流通股 565,143,084 股,无限售条件流通股 71,703,942 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股,限售股股东数量为 7,135 名,均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象,限售期为自公司股票上市之日起 6 个月,该部分限售股股东对应的限售股股份数量为 5,413,272 股,占公司股本总数的 0.85%,具体详
见公司于 2024 年 2 月 2 日在上海证券交易所网站上披露的《成都华微首次公开
发行股票并在科创板上市发行结果公告》。
本次解除限售并申请上市流通股份数量 5,413,272 股,现限售期即将届满,
将于 2024 年 8 月 7 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股,自公司首次
核查意见
公开发行股票限售股形成至今,公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股,各配售对象承诺所获配股票的 10%(向上取整计算)限售期限为自公司股票上市之日起 6个月。
除上述承诺外,本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露日,本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项,不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
(一)本次上市流通的限售股总数为 5,413,272 股,占公司总股本的比例为0.85%,限售期为自公司股票上市之日起 6 个月。
(二)本次上市流通日期为 2024 年 8 月 7 日。
(三)限售股上市流通明细清单:
持有限售股数 持有限售股占公司总 本次上市流通 剩余限售股
股东名称
量(股) 股本比例(%) 数量(股) 数量(股)
首次公开发行网
5,413,272 0.85 5,413,272 0
下配售限售股
合计 5,413,272 0.85 5,413,272 0
注:(1)持有限售股占公司总股本比例,以四舍五入的方式保留两位小数;
(2)本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股,限售股股东数量为 7,135 名。
(四)限售股上市流通情况表:
序号 限售股类型 本次上市流通数量(股) 限售期(月)
1 首发限售股 5,413,272 6
合计 5,413,272 ……
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