公告日期：2024-08-17

光大证券股份有限公司

关于江西悦安新材料股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“保荐机构”）作为江西悦安新材料股份有限公司（以下简称“悦安新材”、“发行人”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对悦安新材首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2021 年 7 月
13 日出具的《关于同意江西悦安新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2365 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 21,360,200 股，并于2021年8月26日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为85,440,800股，其中无限售条件流通股 17,387,756 股，有限售条件流通股 68,053,044 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，限售期为自公司首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市之日起 36 个月，共涉及限售股股东数量为 5 名，所涉股份均系公司首次公开发行前取得的股份以及限售期间公司实施资本公积金转增股本增加的股份，对应的限售股股份数量为 44,878,750 股，占
公司股份总数的 37.4510%，现限售期即将届满，上述限售股份将于 2024 年 8 月
26 日起解除限售并上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股形成至本核查意见披露之日，公司股本数量变化情况如下：

部分第一个归属期新增 111,960 股的股份登记工作，公司总股本由 85,440,800 股
变更为 85,552,760 股。具体内容详见公司于 2023 年 7 月 20 日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露的《江西悦安新材料股份有限公司关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2023-051）。

（二）2023 年 11 月 2 日，公司完成 2022 年限制性股票激励计划预留授予
部分第一个归属期新增 42,480 股的股份登记工作，公司总股本由 85,552,760 股
变更为 85,595,240 股。具体内容详见公司于 2023 年 11 月 4 日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露的《江西悦安新材料股份有限公司关于 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2023-068）。

（三）公司于 2024 年 5 月 13 日召开的 2023 年年度股东大会审议通过了《关
于 2023 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，同意公司以转增股
本方案实施前的公司总股本 85,595,240 股为基数，每 10 股派发现金红利 6.00 元
（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4 股；公司以 2024 年 5 月 29
日为股权登记日并于 2024 年 5 月 30 日实施了权益分派，实施完成后，公司总股
本为 119,833,336 股。具体内容详见公司于 2024 年 5 月 23 日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露的《江西悦安新材料股份有限公司 2023 年年度权益分派实施公告》（公告编号：2024-023）。

除上述股本数量变动情况外，本次上市流通的限售股形成至今，公司未发生其他导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据《江西悦安新材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《江西悦安新材料股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股的承诺如下：

（一）实际控制人李上奎、李博承诺：

自承诺之日至发行人股票上市前，本人不会减持本人所持有的公司股份；自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份；除上述限售条件外，本人所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票首次出现连续 2……
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