公告日期：2024-08-03

华泰联合证券有限责任公司

关于北京海天瑞声科技股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”）作为北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称“海天瑞声”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规要求，对海天瑞声首次公开发行部分限售股上市流通的事项进行了审慎核查，并发表核查意见如下：

一、本次上市流通的限售股类型

经中国证券监督管理委员会《关于同意北京海天瑞声科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2366 号）同意，北京海天瑞声科技股份有限公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,070 万股，并于 2021
年 8 月 13 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行 A 股前总股
本为 3,210 万股，首次公开发行 A 股后总股本为 4,280 万股，其中有限售条件流
通股 3,409.6898 万股，占本公司发行后总股本的 79.67%，无限售条件流通股870.3102 万股，占本公司发行后总股本的 20.33%。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股及限售期间实施资本公积转增股本增加的股份，涉及限售股股东 2 名，限售股股东为贺琳、北京中瑞安投资中心（有限合伙），限售期限为自公司股票在上交所上市之日起 36 个月，合计限售股数量为 19,073,395 股，占公司股本总数的 31.62%。现限售期即
将届满，上述限售股将于 2024 年 8 月 13 日上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司于 2023 年 4 月 24 日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第
十二次会议，于 2023 年 5 月 25 日召开 2022 年年度股东大会，分别审议通过了
《关于 2022 年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》。公司总股本42,800,000 股,以此计算合计拟转增 17,120,000 股，转增后公司的总股本拟增加至59,920,000 股。

公司于 2023 年 5 月 26 日披露了《海天瑞声关于 2022 年限制性股票激励计
划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2023-041），公司因 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期完成归属，
新增股份 289,414 股，公司的总股本由 42,800,000 股增加至 43,089,414 股。

公司于 2023 年 5 月 27 日披露了《海天瑞声关于调整 2022 年度利润分配现
金分红总额及转增股本总额的公告》（公告编号：2023-043），以 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期完成归属后的总股本 43,089,414 股计算合计拟转增 17,235,766 股，转增后公司的总股本增加至 60,325,180 股。

公司于 2023 年 6 月 12 日披露了《海天瑞声 2022 年年度权益分派实施结果
暨股份上市公告》（公告编号：2023-047），公司 2022 年度权益分派实施完毕，公司股本总额由 43,089,414 股增加至 60,325,180 股。

本次上市流通的限售股数量因公司实施 2022 年年度权益分派变动为19,073,395 股，占公司目前总股本的比例为 31.62%。

除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至本公告披露日，公司未发生其他事项导致公司股本数量变化。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通作出的有关承诺如下：

（一）自愿锁定股份的承诺

1、贺琳承诺：

“自公司股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不提议由公司回购该部分股份。

在本人担任公司董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让本人持有的公司股份。

本人所持公司首次公开发行股票前已发行的股份在锁定期期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价（指公司首次公开发行股票的发行价格，如果公司上市后因派发……
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