公告日期：2021-03-22

北京市竞天公诚律师事务所

关于

上海艾为电子技术股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市的

法律意见书

北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮编：100025

电 话：（86-10） 5809-1000 传 真：（86-10） 5809-1100

目 录

引 言...... 5

一、律师及律师事务所简介...... 5

二、本所及本所律师声明...... 5
正 文...... 7

一、本次发行上市的批准和授权...... 7

二、发行人本次发行上市的主体资格...... 8

三、本次发行上市的实质条件...... 8

四、发行人的设立...... 12

五、发行人的独立性...... 15

六、发行人的发起人和股东（实际控制人）...... 17

七、发行人的股本及演变...... 23

八、发行人的业务...... 23

九、关联交易及同业竞争...... 25

十、发行人的主要财产...... 27

十一、发行人的重大债权债务...... 34

十二、发行人重大资产变化及收购兼并...... 35

十三、发行人章程的制定与修改...... 35

十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 36

十五、发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其变化...... 37

十六、发行人的税务...... 38

十七、发行人的环境保护、产品质量与技术标准...... 39

十八、发行人募集资金的运用...... 40

十九、发行人业务发展目标...... 42

二十、诉讼、仲裁或行政处罚...... 42

二十一、发行人招股说明书法律风险的评价...... 43

二十二、本所律师认为需要说明的其他问题...... 44

二十三、本次发行上市的总体结论性意见...... 45

释 义

在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：
“本所”或“本所律师” 指： 北京市竞天公诚律师事务所及其经办律师
“发行人”或“公司” 指： 上海艾为电子技术股份有限公司，其前身为上海艾
为电子技术有限公司

“艾为有限” 指： 发行人前身上海艾为电子技术有限公司

“上海艾准” 指： 上海艾准企业管理中心（有限合伙）

“上海集为” 指： 上海集为企业管理中心（有限合伙）

“无锡艾为” 指： 无锡艾为集成电路技术有限公司

“苏州艾为” 指： 苏州艾为集成电路技术有限公司

“上海艾为” 指： 上海艾为集成电路技术有限公司

“艾为半导体” 指： 上海艾为半导体技术有限公司

“艾为微电子” 指： 上海艾为微电子技术有限公司

“香港艾唯” 指： 艾唯技术有限公司（AWINIC TECHNOLOGY
LIMITED）

“股转系统” 指： 全国中小企业股份转让系统

“股转公司” 指： 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

“中证登北京分公司” 指： 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司

“大信” 指： 大信会计师事务所（特殊普通合伙）

“保荐机构”或“中信 指： 中信证券股份有限公司
证券”

“JTGC HK” 指 竞 天 公 诚 律 师 事 务 所 有 限 法 律 责 任 合 伙
（JINGTIAN & GONGCHENG LLP）

大信于 2020 年 9 月 8 日出具的《上海艾为电子技
“《审计报告》” 指： 术股份有限公司审计报告 》（大信审字 [2020] 第
4-01023 号）

大信于 2020 年 9 月 8 日出具的《上海艾为电子技
“《内控报告》” 指： 术股份有限公司内部控制鉴证报告》（大信专审字……
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