公告日期：2023-04-20

东莞证券股份有限公司

关于江阴市新昶虹电力科技股份有限公司

公司治理专项自查及规范活动相关情况的专项核查报告
东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”或“主办券商”）作为江阴市新昶虹电力科技股份有限公司（以下简称“新昶虹”或“公司”）持续督导的主办券商，根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116 号）及相关安排，结合《公司法》《证券法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等法律及《公司章程》等内部规章制度，按照公司治理有关文件的精神，对 2022 年新昶虹公司治理情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、公司基本情况

公司名称 江阴市新昶虹电力科技 统一社会信用代码 91320200730116531
股份有限公司 8

证券简称 新昶虹 证券代码 830830

有限公司成立日期 2001年 8 月 13日 股份公司成立日期 2013年 10月 8日

注册资本 人民币 11054万元 法定代表人 张文宝

办公地址 江阴市云亭街道开源路 2 号

注册地址 江阴市云亭街道开源路 2 号

控股股东 江阴市新长江继电有限 实际控制人 张文宝、张敏华

公司

主办券商 东莞证券股份有限公司 挂牌日期 2014年 7 月 7日

证监会行业分类 C38 电气机械及器材制 管理型行业分类 C3825 光伏设备及
造业 元器件制造

二、专项核查安排情况

主办券商对公司开展了核查工作，核查范围主要包括：一是挂牌公司内部制度建设情况；二是挂牌公司机构设置情况；三是挂牌公司董事、监事、高级管理人员任职履职情况；四是挂牌公司决策程序运行情况；五是挂牌公司治理约束机制；六是挂牌公司在公司治理情况中存在的主要问题及核查总结。

三、核查情况

（一）挂牌公司内部制度建设情况

1、挂牌公司各项内部制度的建设情况

公司内部制度建设情况如下：

事项 是或否

对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则完善公司章 是

程

建立股东大会、董事会和监事会制度 是

建立对外投资管理制度 是

建立对外担保管理制度 是

建立关联交易管理制度 是

建立投资者关系管理制度 是

建立利润分配管理制度 是

建立承诺管理制度 是

建立信息披露管理制度 是

建立资金管理制度 是

建立印鉴管理制度 是

建立内幕知情人登记管理制度 是

截止目前公司已根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》建立了相应的制度。
2、挂牌公司在内部制度……
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