公告日期：2023-09-19

爱建证券有限责任公司

关于

宁夏盈谷实业股份有限公司

股票定向发行的推荐工作报告

（第二次修订稿）

主办券商

中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼

2023 年 8 月

目 录

一、 关于本次定向发行主体合法合规性的意见 ...... 5
二、 关于发行人公司治理规范性的意见 ...... 8
三、 关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见 ...... 8四、 关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的
意见 ...... 9
五、 关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见 ...... 10
六、 关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ...... 10七、 关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为
持股平台的意见 ...... 18
八、 关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见 ...... 18
九、 关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见 ...... 19
十、 关于本次发行定价合法合规性及合理性的意见 ...... 23十一、 关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见 ..... 26
十二、 关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见 ...... 27十三、 关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意见 ... 28
十四、 关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见 ...... 28
十五、 关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见 ...... 35十六、 关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意
见 ...... 36
十七、 关于本次定向发行对发行人影响的意见 ...... 36
十八、 关于本次定向发行聘请第三方的意见 ...... 40
十九、 主办券商认为应当发表的其他意见 ...... 40
二十、 关于本次定向发行的推荐结论 ...... 89

释义

在本推荐工作报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

挂牌公司、公司、盈谷股份、发行人 指 宁夏盈谷实业股份有限公司

股东大会 指 宁夏盈谷实业股份有限公司股东大会

董事会 指 宁夏盈谷实业股份有限公司董事会

监事会 指 宁夏盈谷实业股份有限公司监事会

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

主办券商、爱建证券 指 爱建证券有限责任公司

会计师事务所 指 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）

律师事务所 指 北京市康达律师事务所

评估机构 指 北京华亚正信资产评估有限公司

本推荐工作报告、本报告 指 爱建证券有限责任公司关于宁夏盈谷实业股份
有限公司股票定向发行的推荐工作报告

本次定向发行/本次发行 指 盈谷股份向杜凯等 18 名投资者定向发行不超
过 143,340,000 股股票

《定向发行说明书》 指 《宁夏盈谷实业股份有限公司股票定向发行说
明书》及其修订稿

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《业务规则》 指 《全……
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