公告日期：2024-01-18

爱建证券有限责任公司

关于宁夏盈谷实业股份有限公司

使用募集资金置换预先投入自筹资金的核查意见

爱建证券有限责任公司（以下简称“爱建证券”）作为宁夏盈谷实业股份有限公司（以下简称“盈谷股份”或“公司”）的主办券商，根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关法律法规的要求，对盈谷股份使用募集资金置换预先投入自筹资金情况进行了审慎核查，并发表核查意见如下：

一、募集资金基本情况

2023 年 4 月 27 日，公司召开第四届董事会第二十八次会议、第四届监事会第
十五次会议，审议通过《股票定向发行说明书》等定向发行相关议案（以下简称“本
次定向发行”）。2023 年 5 月 15 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通
过本次定向发行相关议案。

2023 年 9 月 18 日，关于本次定向发行事宜，公司收到中国证券监督管理委员
会出具的《关于同意宁夏盈谷实业股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2140 号）。

2023 年 11 月 24 日，本次定向发行认购结束，合计认购股票数量为 11,720 万
股，募集资金总额为人民币 17,580 万元。2023 年 11 月 27 日，公司在全国中小企
业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露了《宁夏盈谷实业股份有限公司股票定向发行认购结果公告》（公告编号：2023-047）。

2023 年 11 月 28 日，公司、子公司宁夏旭樱新能源科技有限公司、主办券商爱
建证券有限责任公司与存放募集资金的宁夏银行股份有限公司西城支行、华夏银行股份有限公司银川凤凰北街支行、交通银行银川开发区支行、宁夏黄河农村商业银行股份有限公司银川新华支行签订《募集资金三方监管协议》，并切实履行相应决策监督程序、风险控制措施及信息披露义务，保证专款专用。

2023 年 12 月 4 日，公司聘请的中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）针对本
次定向发行募集资金到位情况出具《验资报告》（中兴华验字（2023）第 010131 号），
确认认购人出资已经到位。

二、募集资金用途

依据公司于 2024 年 1 月 2 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台
（www.neeq.com.cn）披露的《宁夏盈谷实业股份有限公司股票定向发行情况报告书》，募集资金用途如下：

募集资金用途 拟投入金额（元）

补充流动资金 30,000,000

偿还银行贷款 28,000,000

项目建设 117,800,000

合计 175,800,000

注：上述“项目建设”是指“新增扩产 200 台单晶炉项目”。

三、公司以自筹资金预先投入及募集资金置换情况

根据《股票定向发行说明书》中披露的募集资金用途，在本次股票定向发行募集资金到位前，公司及子公司旭樱新能已预先使用自筹资金用于“新增扩产200台单晶炉项目”前期建设，其中在审议本次定向发行相关事宜的董事会召开日（2023年4月27日）后至募集资金认购期结束时投入资金约为5,456万元（不含税）。现公司拟使用募集资金4,342.301万元置换前述自筹资金，置换情况如下：
募集资金用途 本次定向发行相关事宜的董事会召开

日（2023年4月27日）后至募集资金认 本次拟置换金额（万元）
购期结束时预先使用自筹资金投入的

金额（万元）

项目建设 5,456 4,342.301

本次募集资金置换严格按照《公司法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《募集资金管理制度》等法律法规、相关业务准则和制度的规定执行，同时符合公司确定的募集资金用途，不影响募集资金投资项目的使用，不存在变相改变募集资金的投向和损害股东利益的情况，符合公司发展利益。

四、公司以自筹资金预先投入及募集资金置换情况……
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