公告日期：2024-10-31

公告编号：2024-068

证券代码：830899 证券简称：粤开证券 主办券商：华泰联合
粤开证券股份有限公司

第四届监事会第十次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2024 年 10 月 30 日

2.会议召开地点：广东省广州市黄埔区科学大道 60 号开发区控股中心 23 层会议室
3.会议召开方式：现场会议

4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 10 月 30 日以邮件方式发出

5.会议主持人：王毅镳
6.召开情况合法合规性说明：

本次会议的召集、召开及议案审议程序等方面符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定。

经与会监事商讨，共同推举王毅镳监事召集并主持本次会议。
（二）会议出席情况

会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。

二、议案审议情况
（一）审议通过《关于豁免本次监事会会议通知发出时间的议案》
1.议案内容：

公告编号：2024-068

同意豁免提前三日发出召开本次监事会会议通知的时限要求。

2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况

无。
本议案无需提交股东大会审议。
（二）审议通过《关于选举监事会主席的议案》
1.议案内容：

选举王毅镳先生为公司第四届监事会主席，任期自本次会议审议通过之日起至第四届监事会届满之日止。

2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况

无。
本议案无需提交股东大会审议。
（三）审议通过《关于<粤开证券股份有限公司 2024 年洗钱和恐怖融资风险自评
估报告>的议案》
1.议案内容：

同意《粤开证券股份有限公司 2024 年洗钱和恐怖融资风险自评估报告》。
2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况

无。
本议案无需提交股东大会审议。
三、备查文件目录

（一）粤开证券股份有限公司第四届监事会第十次会议决议及议案材料。

公告编号：2024-068

粤开证券股份有限公司
监事会
2024 年 10 月 31 日

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