公告日期：2023-04-24

西南证券股份有限公司关于重庆多普泰制药股份有限公司

2022 年度治理专项自查及规范活动的专项核查报告

西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”、“主办券商”）作为重庆多普泰制药股份有限公司（以下简称“多普泰”、“公司”、“挂牌公司”）持续督导的主办券商，根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》(股转系统办发〔2021〕116 号）及相关安排，结合《公司法》《证券法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等法律及《公司章程》等内部规章制度，按照公司治理有关文件的精神，对多普泰 2022 年度公司治理情况进行了专项核查，具体情况如下：

一、内部制度建设情况

多普泰已根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则完善了《公司章程》，建立了股东大会、董事会和监事会制度，明晰了各机构职责和议事规则。同时，公司按照相关规定制定了《对外投资管理制度》、《对外担保管理制度》、《关联交易管理制度》、《投资者关系管理制度》、《利润分配管理制度》、《承诺管理制度》、《信息披露管理制度》、《资金管理制度》、《印鉴管理制度》。

多普泰尚未建立《内幕知情人登记管理制度》，但《信息披露管理制度》第七章保密措施中规定“信息披露义务人和其他因工作关系接触到应披露的信息知情人对其知情的公司尚未披露的信息负有保密的责任，不得擅自以任何形式对外泄露公司
有关信息。”截至 2022 年 12 月 31 日，多普泰未出现因内幕信息泄露对公司产生不
利影响的情况。

综上，多普泰已按照相关要求建立内部制度，在内部制度建设方面不存在违反法律法规、业务规则的情形。

二、机构设置情况

截至 2022 年 12 月 31 日，多普泰董事会共 5 人，其中独立董事 0 人；监事会 3
人，其中职工代表监事 1 人；公司高级管理人员共 5 人，其中 3 人担任公司董事。

2022 年度未发现多普泰存在如下情形：（1）公司出现过董事会人数低于法定人数的情形，（2）公司出现过董事会到期未及时换届的情况，（3）公司出现过监事会人数低于法定人数的情形，（4）公司出现过监事会到期未及时换届的情况。

2022 年度多普泰存在公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事，人数超过公司董事总数的二分之一的情形。董事甘奇志兼任总经理，董事秦岭兼任副总经理，董事李凌兼任董事会秘书。

三、董事、监事、高级管理人员任职履职情况

经主办券商核查，2022 年度公司董监高任职履职情况如下：

事项 是或否

董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十六条规定的 否

有关情形

董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取证券市场禁入措施或者 否

认定为不适当人选，期限尚未届满

公司现任董事、监事、高级管理人员为失信联合惩戒对象 否

董事、监事、高级管理人员被全国股转公司或者证券交易所采取认定

其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未 否

届满

董事、高级管理人员兼任监事 否

董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事 否

公司未聘请董事会秘书 否

是，董事甘林子为董事甘奇
超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属） 志之女，董事秦岭与董事甘
奇超为表兄弟

董事长和总经理具有亲属关系 是，董事长甘奇超与总经理
甘奇志为兄弟

董事长和财务负责人具有亲属关系 否

董事长兼任总……
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