公告日期：2023-04-27

首创证券股份有限公司

关于浙江佳力科技股份有限公司治理专项自查

及规范活动的核查报告

根据全国中小企业股份转让系统下发的《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（以下简称《通知》）相关要求，首创证券股份有限公司（以下简称“首创证券”）对浙江佳力科技股份有限公司（以下简称“佳力科技”、“挂牌公司”）2022 年度的公司治理情况进行了专项核查，内容如下：

一、佳力科技内部制度建设、机构设置、董监高任职履职、决策程序运行、治理约束机制相关情况

（一）内部制度建设

佳力科技根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则建立了公司章程、股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度、承诺管理制度、信息披露管理制度、印鉴管理制度、资金管理制度、内幕知情人登记管理制度等。

（二）机构设置情况

佳力科技董事会共 7 人，其中 3 名独立董事，会计专业独立董事 1 人。监事
会共 3 人，其中职工代表监事 1 人。高级管理人员共 4 人，其中 1 人担任董事。
2022 年度佳力科技不存在如下情形：1、公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事，人数超过公司董事总数的二分之一；2、公司董事会人数低于法定人数；3、公司董事会到期未及时换届；4、公司监事会人数低于法定人数；5、公司监事会到期未及时换届。

佳力科技已设置审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略发展委员会。

（三）董事、监事、高级管理人员任职履职情况

1、董事、监事、高级管理人员不存在以下情况：

（1）董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十六条规定的有关情形；

（2）董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满；

（3）公司现任董事、监事、高级管理人员为失信联合惩戒对象；

（4）董事、监事、高级管理人员被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满；

（5）董事、高级管理人员兼任监事；

（6）董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事；
（7）公司未聘请董事会秘书；

（8）超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属）；

（9）董事长和财务负责人具有亲属关系；

（10）董事长兼任总经理、财务负责人或董事会秘书；

（11）总经理兼任财务负责人或董事会秘书；

（12）财务负责人不符合具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上的要求；

（13）董事、高级管理人员投资与挂牌公司经营同类业务的其他企业；

（14）董事、高级管理人员及其控制的企业与公司订立除劳务/聘任合同以外的合同或进行交易；

（15）董事连续两次未亲自出席董事会会议；

（16）董事连续十二个月内未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会议总次数二分之一。

2、2022 年度，挂牌公司董事长龚政尧先生与挂牌公司总经理龚潜海先生系父子关系。

3、公司已聘任独立董事，现任独立董事不存在以下情形：

（1）独立董事连续任职时间超过六年；

（2）独立董事已在超过五家境内上市公司或挂牌公司担任独立董事；

（3）独立董事未对提名、任免董事，聘任或解聘高级管理人员发表独立意
见；

（4）独立董事未对重大关联交易、对外担保、重大资产重组、股权激励等重大事项发表独立意见；

（5）独立董事连续三次未亲自出席董事会会议；

（6）独立董事连续两次未能出席也未委托其他董事出席董事会会议；

（7）独立董事未及时向挂牌公司年度股东大会提交上一年度述职报告或述职报告内容不充分；

（8）独立董事任期届满前被免职；

（9）独立董事在任期届满前主动辞职；

（10）独立董事重大问题或看法与控股股东、其他董事或公司管理层存在较大分歧。

（四）决策程序运行情况

1、2022 年度，挂牌公司共召开 6 次董事会、5 次监事会、4 次股东大会。
2022 年股东大会的召集、召开、表决不存在以下情况：

（1）股东大会未按规定设置会场；

（2）年度股东大会未在上一会计年度结束后 6 个月内举行；

（3）年度股东大会通知未提前 20 日发出；

（4）临时股东大会通知未提前 15 日发出；

（5）独立董事、监事会、单独或合计持股 10%以上的股……
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