公告日期：2020-07-06

证券代码：831143 证券简称：焕鑫新材 主办券商：大通证券
江苏焕鑫新材料股份有限公司涉及诉讼进展公告（八十九）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、本次重大诉讼事项受理的基本情况

收到应诉通知书的日期：2018 年 4 月 27 日

诉讼受理日期：2018 年 4 月 16 日

受理法院的名称：盐城市大丰区人民法院
二、有关重大诉讼事项的基本情况和进展情况
（一）（原告/上诉人）基本信息：

姓名或名称：盐城国泰新兴产业投资发展基金（有限合伙）

法定代表人/法定代理人/其他负责人：盐城国发投资管理有限公司（委派代表：蔡万旭）

诉讼代理人及所属律所：濮赞忠、丁继，江苏剑桥人律师事务所
（二）（被告/被上诉人）基本信息：

姓名或名称：江苏焕鑫新材料股份有限公司（以下简称“焕鑫新材”）

法定代表人/法定代理人/其他负责人：钱建华

诉讼代理人及所属律所：朱大伟、李磊，江苏大直律师事务所
（三）纠纷起因及基本案情：

2016 年 9 月 7 日，被告发布《股票发行方案》,拟发行不超过 1350 万股，
发行价格为 6.6 元/股，募集资金总额不超过 8910 万元。2016 年 9 月 18 日，被
告召开 2016 年第二次临时股东大会，通过了包含上述《股票发行方案》的众多
议案，并于次日发布决议公告。2016 年 9 月 20 日，原告（乙方）与被告（甲方）
签订股份认购协议书，乙方出资 1320 万元认购甲方发行的 200 万股股份，其中200 万元计入注册资本，1120 万元计入资本公积，认购款仅能用于公司运营以及经公司董事会、股东大会批准的其他合法用途；甲方在乙方支付完毕股份认购款后 10 个工作日内向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）办理相关备案审核手续，并将乙方本次投资所持股权在中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算公司”）北京分公司进行登记，同时办理工商变更登记手续；乙方根据审批和登记机关的要求提交相关文件，积极配合甲方完成上述审批与变更登记手续；本次股份认购的完成包括下列条件均成就，分别为甲方就本次股份认购已修改公司章程等，并已获股东大会通过，乙方已支付相应的股份认购款，本次认购涉及的工商变更、中国结算公司北京分公司处的登记、全国股转公司出的备案手续已办理完毕等；甲方保证（承诺）没有以被告或其他身份涉及刑事诉讼、仲裁程序，没有产生对公司经营产生实质影响的民事诉讼、纠纷，也没有卷入任何可能使公司遭受处罚的调查、行政程序；因甲方原因造成本次股份认购未能完成的，甲方应返还乙方已支付的全部股份认购款，并承付该款按年利率 12%计算的利息；乙方原因造成本次股份认购未能完成，乙方应赔偿甲方相应的损失，但甲方应返还乙方已支付的全部股份认购款；乙方支付股份认购款后，发生本协议无法继续履行、必须终止或本次股份认购无法完成的客观原因，任何一方均有权向另一方要求解除本协议等。2016 年 10 月 27日，原告支付股份认购款 1320 万元。被告在进行股票发行备案时，发现原告并未完成在中国证券投资基金业协会（以下简称“证券协会”）的备案登记，不符合全国股转公司关于投资人适当性管理规定的机构投资者条件。依照上述《股票
发行方案》，全国股转公司于 2017 年 1 月 16 日受理被告报送的股票发行备案材
料，并于 2017 年 8 月 1 日出具股份登记函。原告管理人盐城国发投资管理有限
公司于 2017 年 7 月 27 日在证券协会完成私募基金管理人登记，原告于 2017 年
12 月 25 日在证券协会完成私募基金备案。2017 年 12 月 15 日，被告以筹划重大
事项存在重大不确定性为由，于 2017 年 12 月 18 日起停牌（暂停转让）。2018
年 1 月起，被告先后对外公开披露公司及股东圣华控股集团有限公司、钱建华、
钱小金等因借款、担保等涉及诉讼、银行账户、股权被冻结、公司及其股东被纳入失信被执行人名单等信息。因被告公司无法按期披露 2017 年年度报告及 2018
年第一季度报告，公司股票自 2018 年 5 月 2 日起暂停转让，存在被终止挂牌风
险等。
（四）诉讼的请求及依据：

1、请求判令解除原被告间所签订的股份认购协议书；

2、判令被告归还原告投资款 1320 万元，被承付该款自 2016 年 10 月 27 日
起至实际给付之日止按年利率 12%计算的利息；

3、本案诉讼费用由被告承担。
（五）案件进展情况：

2018 年……
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