公告日期：2023-12-26

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全国股转公司自律监管措施决定书
股转挂牌公司管理一函〔 2023〕 144 号
关于对河南心连心深冷能源股份有限公司及
相关责任主体采取自律监管措施的决定
当事人：
河南心连心深冷能源股份有限公司（以下简称深冷能源），
住所地： 河南省新乡市新乡县经济开发区。
李灏， 时任公司董事长
王晓文， 时任公司董事会秘书
荆宝军， 时任公司董事会秘书
闫红伟， 时任公司监事会主席
经查明， 你方存在以下违规事实：
一、 关联交易违规
2020 年至 2023 期间， 深冷能源通过关联采购、 销售和关联
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借款等方式， 与关联方河南心连心化学工业集团股份有限公司
及其下属企业、 河南金天化工有限公司及其下属企业和河南灵
通心连心能源有限公司等发生关联交易， 其中， 2020 年、 2021
年、 2022 年和 2023 年 1 至 10 月发生关联交易金额分别为 3.34
亿元、 3.61 亿元、 4.54 亿元和 1.37 亿元， 占公司最近一期经审
计净资产的比例分别为 90.69%、 87.51%、 91.27%和 20.31%，
公司未及时审议和披露程序， 后于 2023 年 11 月补充审议并披
露。
二、 股份代持违规
2021 年 4 月， 时任公司监事会主席闫红伟通过口头协议要
求公司其他股东代其持有公司股份， 后于 2023 年 10 月解除。
此外， 深冷能源还存在关联方和关联交易披露不完整、 不
准确， 会计分类不准确和费用跨期， 内部控制存在缺陷、 公司
收入确认方式不一致、 通过个人卡进行账外资金流转等违规事
项。
深冷能源的上述行为， 违反了《 全国中小企业股份转让系
统公司治理规则》（ 2020 年 1 月 3 日发布） 第一百零六条、 第一
百一十条， 《 全国中小企业股份转让系统公司治理规则》（ 2020
年 7 月 30 日发布） 第一百零六条、 第一百一十条， 《 全国中小
企业股份转让系统公司治理规则》（ 2021 年 11 月 12 日发布， 以
下简称《 公司治理规则》） 第一百条、 第一百零三条， 《 全国中
小企业股份转让系统信息披露规则》（ 2020 年 1 月 3 日发布） 第
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四十二条、 第四十三条，《 全国中小企业股份转让系统信息披露
规则》（ 2021 年 11 月 12 日发布， 以下简称《 信息披露规则》）
第四十一条、 第四十二条的规定， 构成公司治理和信息披露违
规。
时任监事会主席闫红伟让其他股东代其持有公司股份， 违
反了《 公司治理规则》 第五条和《 信息披露规则》 第三条的规
定。
时任董事长李灏和董事会秘书王晓文、 荆宝军， 未能忠实、
勤勉的履行职责， 违反了《 公司治理规则》 第五条和《 信息披
露规则》 第三条。
鉴于上述违规事实和情节， 根据《全国中小企业股份转让
系统业务规则（试行）》 第 6.1 条和《全国中小企业股份转让系
统自律监管措施和纪律处分实施细则》 第十六条的规定， 我司
做出如下决定：
对深冷能源、 李灏、 王晓文、 荆宝军、 闫红伟采取出具警
示函的自律监管措施。
特此提出警示如下：
你方应当按照《公司治理规则》《信息披露规则》 等相关规
则， 及时、 公平地履行信息披露义务， 并保证信息披露内容的
真实、 准确、 完整， 规范公司治理、 诚实守信， 规范运作。 特
此告诫你方应当充分重视上述问题并吸取教训， 杜绝类似问题
再次发生， 否则， 我司将进一步采取自律监管措施或给予纪律
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处分。
对于上述惩戒， 我司将记入证券期货市场诚信档案数据库。
挂牌公司应自收到本自律监管决定书之日起 2 个交易日内
及时披露相应信息。
全国股转公司挂牌公司管理一部
2023 年 12 月 25 日

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