公告日期：2023-12-27

公告编号：2023-129

证券代码：831177 证券简称：深冷能源 主办券商：开源证券

河南心连心深冷能源股份有限公司

关于公司及相关责任主体收到全国股转公司自律监管措

施决定书的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、基本情况

相关文书的全称：《关于对河南心连心深冷能源股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定》（股转挂牌公司管理一函〔2023〕144 号）

收到日期：2023 年 12 月 26 日

生效日期：2023 年 12 月 25 日

作出主体：全国股转公司

措施类别：自律监管措施

违法违规主体及任职情况：

姓名/名称 类别 具体任职/关联关系

河南心连心深冷能源股份 挂牌公司或其子公司 挂牌公司

有限公司

李灏 董监高 时任公司董事长

王晓文 董监高 时任公司董事会秘书

荆宝军 董监高 时任公司董事会秘书

闫红伟 董监高 时任公司监事会主席

违法违规事项类别：

信息披露和公司治理违规

公告编号：2023-129

二、主要内容

（一）违法违规事实：

一、关联交易违规

2020 年至 2023 期间，深冷能源通过关联采购、销售和关联借款等方式，与

关联方河南心连心化学工业集团股份有限公司及其下属企业、河南金天化工有限公司及其下属企业和河南灵通心连心能源有限公司等发生关联交易，其中，2020

年、2021 年、2022 年和 2023 年 1 至 10 月发生关联交易金额分别为 3.34 亿元、

3.61 亿元、4.54 亿元和 1.37 亿元，占公司最近一期经审计净资产的比例分别为90.69%、87.51%、91.27%和 20.31%，公司未及时审议和披露程序，后于 2023 年11 月补充审议并披露。

二、股份代持违规

2021 年 4 月，时任公司监事会主席闫红伟通过口头协议要求公司其他股东

代其持有公司股份，后于 2023 年 10 月解除。

此外，深冷能源还存在关联方和关联交易披露不完整、不准确，会计分类不准确和费用跨期，内部控制存在缺陷、公司收入确认方式不一致、通过个人卡进行账外资金流转等违规事项。

（二）处罚/处理依据及结果：

深冷能源的上述行为，违反了《全国中小企业股份转让系统公司治理规则》

（2020 年 1 月 3 日发布）第一百零六条、第一百一十条，《全国中小企业股份转

让系统公司治理规则》（2020 年 7 月 30 日发布）第一百零六条、第一百一十条，

《全国中小企业股份转让系统公司治理规则》（2021 年 11 月 12 日发布，以下简

称《公司治理规则》）第一百条、第一百零三条，《全国中小企业股份转让系统信

息披露规则》（2020 年 1 月 3 日发布）第四十二条、第四十三条，《全国中小企

业股份转让系统信息披露规则》（2021 年 11 月 12 日发布，以下简称《信息披露

规则》）第四十一条、第四十二条的规定，构成公司治理和信息披露违规。

时任监事会主席闫红伟让其他股东代其持有公司股份，违反了《公司治理规则》第五条和《信息披露规则》第三条的规定。

时任董事长李灏和董事会秘书王晓文、荆宝军，未能忠实、勤勉的履行职责，

公告编号：2023-129

违反了《公司治理规则》第五条和……
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