公告日期：2024-06-12

证券代码：831394 证券简称：南麟电子 主办券商：国金证券

上海南麟电子股份有限公司

2024 年员工持股计划（草案）

2024 年 6 月

声明

本公司及公司董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

特别提示

一、 本计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《非上市公众公司监督管理办法》《非上市公众公司监管指引第6 号——股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业务办理指南》《上海南麟电子股份有限公司章程》等相关法律法规及法律文件制定。

二、 本员工持股计划遵循上海南麟电子股份有限公司（以下简称“公司”）自主决定、员工自愿参与的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。

三、 本员工持股计划的参与对象为已与公司或子公司签订劳动合同的员工，包括公司董事、监事、高级管理人员和其他符合条件的员工，合计人数不超过 14 人，具体参与人数根据参与对象实际缴款情况确定。

四、 本员工持股计划的资金来源为公司员工的合法薪酬、自筹资金、控股股东的一致行动人提供借款或法律、行政法规允许的其他方式取得的资金，除公司控股股东的一致行动人为参与对象提供借款外，公司不存在向员工财务资助或为其贷款提供担保等情况。全体参与对象自筹资金与股东借款资金的比例为 1:0.58，单个参与对象自筹资金与股东借款资金的比例为 1:1。

五、 本员工持股计划通过设立的有限合伙企业并依据《员工持股计划管理办法》及合伙协议等相关规定自行管理。符合条件的公司员工通过认购合伙企业的份额参与本员工持股计划。

六、 本员工持股计划股票来源为公司定向发行的普通股股票，定向发行价格为 3.10 元/股（发行定价以募集金额与发行数量相除后的约数定价，发行价格 3.10 元/股为四舍五入后保留两位小数，拟募集金额与拟发行数量和拟发行价格之乘积存在的差异也系发行价格四舍五入导致）。本员工持股计划通过持股平台间接持有公司股票不超过 3,230,000 股，占定向发行前公司总股本的比例为 2.27%，具体认购股数根据实际出资缴款金额确定。公司将根据要求及时履行信息披露义务。

七、 本员工持股计划的存续期为 10 年，股票锁定期为 36 个月，
自股票登记至合伙企业名下之日起算。员工持股计划在存续期届满时如未展期则自行终止，可经持有人会议通过后由公司董事会审议并提请股东大会审议批准提前终止或展期。存续期内，员工持股计划持有公司的股票全部出售完毕，可提前终止。

八、 公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，持有人因实施本员工持股计划需缴纳的相关税费由参与对象个人自行承担。

九、 公司实施员工持股计划前，已通过职工代表大会等方式充分征求员工意见。公司董事会审议通过本员工持股计划后，公司将发出召开股东大会通知，并由公司股东大会审议本员工持股计划。本员工持股计划经公司股东大会审议通过，且经全国股转公司审查通过后方可实施。

十、 公司董事会与股东大会审议通过本员工持股计划不构成公司
对参与对象聘用期限的承诺，公司与参与对象的劳动关系仍按公司与参与对象签订的劳动合同执行。

十一、 本员工持股计划实施后，将不会导致公司控制权发生变化，亦不会导致公司股权分布不符合挂牌条件要求。

十二、 本员工持股计划存在可能无法获得股东大会批准、参与对象无法筹集认购资金，而导致本计划无法成立的风险。

十三、 本员工持股计划中提到的关于上市等情况是基于考虑到公司员工持股计划未来会面临的多种情况的描述，不构成公司相关承诺。公司上市行为具有不确定性风险，敬请广大投资者注意投资风险。

目录

一、 员工持股计划的目的...... 9
二、 员工持股计划的基本原则...... 9
三、 员工持股计划的参加对象及确定标准...... 9
四、 员工持股计划的资金及股票来源...... 15
五、 员工持股计划的设立形式、管理模式...... 20
六、 员工持股计划的存续期限与锁定期限...... 26
七、 员工持股计划的变更、调整、终止以及权益处置办法...... 28
八、 员工持股计划需履行的程序...……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。