公告日期：2019-05-28

公告编号：2019-005

证券代码：831479 证券简称：湘联股份 主办券商：申万宏源

湖南湘联节能科技股份有限公司

关于公司及相关责任人员收到《关于给予湖南湘联节能科

技股份有限公司及相关责任人员纪律处分和自律监管措施

的决定》的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、基本情况

相关文书的全称：《关于给予湖南湘联节能科技股份有限公司及相关责任人员纪律处分和自律监管措施的决定》

收到日期：2019年5月28日

生效日期：2019年5月24日

涉嫌违规主体及任职情况：

湖南湘联节能科技股份有限公司（以下简称“挂牌公司”或“公司”），住所地：湖南省长沙市长沙经济技术开发区盼盼路1号；

陈为军，男，1971年9月出生，时任董事长；

刘宗高，男，1963年8月出生，时任董事会秘书/时任信息披露负责人。

涉嫌违规的事项类别：

信息披露违规。

二、主要内容

（一）涉嫌违规事实：

公告编号：2019-005

公司未在2018年会计年度的结束之日起四个月内编制并披露年度报告，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》（以下简称《信息披露细则》）第十一条的规定，构成信息披露违规。

对于公司的违规行为，时任公司的董事长、董事会秘书/信息披露负责人未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）第1.5条的相关规定。

（二）处罚/处理依据及结果：

鉴于上述违规事实和情节，根据《业务规则》第6.2条、第6.3条及《信息披露细则》第五十一条的规定，股转公司做出如下决定：

1、给予湖南湘联节能科技股份有限公司公开谴责的纪律处分，并记入诚信档案；

2、给予陈为军公开谴责的纪律处分，并记入诚信档案；

3、对刘宗高采取出具警示函的自律监管措施。

三、对公司的影响

（一）对公司经营方面产生的影响：

本次公司以及相关责任人收到的《关于给予湖南湘联节能科技股份有限公司及相关责任人员纪律处分和自律监管措施的决定》（股转系统发[2019]1350号），对公司合规履行信息披露义务、公司相关责任人勤勉尽责履行自律监管义务起到了积极地警示作用。但公司若不能在2019年6月28日前（含6月28日）披露《2018年年度报告》，公司股票存在被终止挂牌的风险。

（二）对公司财务方面产生的影响：

无

（三）是否存在因不符合创新层标准而被调整至基础层的风险：

□是□否√不适用

公告编号：2019-005

四、应对措施或整改情况

（一）拟采取的应对措施

我公司高度重视本次收到纪律处分决定和自律监管措施的情况，已立即进行整改。公司及相关人员将全力配合主办券商、审计机构的工作，确保在2019年6月28日前完成公司2018年年度报告的编制及披露工作，切实履行公司的披露义务。今后，公司将严格按照《公司法》、《业务规则》等法律法规和业务规则诚实守信、规范运作，进一步健全内控制度，提高全员合规意识和风险意识。公司在此向投资者表示歉意，公司董事长、董事会秘书/信息披露负责人将更加充分地重视信息披露问题并吸取教训，杜绝类似问题再次发生。

五、备查文件目录

《关于给予湖南湘联节能科技股份有限公司及相关责任人员纪律处分和自律监管措施的决定》（股转系统发[2019]1350号）

湖南湘联节能科技股份有限公司

董事会

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