公告日期：2020-12-08

公告编号：2020-007

证券代码：831479 证券简称：湘联股份 主办券商：申万宏源承销保荐

湖南湘联节能科技股份有限公司关于公司及相关责任主体

收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司采取出具警

示函的自律监管措施的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、基本情况

相关文书的全称：《关于对湖南湘联节能科技股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定》（股转系统公监函[2020]171 号）

收到日期：2020 年 12 月 7 日

生效日期：2020 年 12 月 4 日

作出主体：全国股转公司

措施类别：自律监管措施

涉嫌违规主体及任职情况：

湖南湘联节能科技股份有限公司（简称“湘联股份”），住所地：湖南省长沙市长沙经济开发区盼盼路 1 号；

陈为军，时任湘联股份董事长，男，1971 年 9 月出生；

刘宗高，时任湘联股份董事会秘书、信息披露负责人，男，1963 年 8 月出

生。

涉嫌违规的事项类别：

1. 违规为实际控制人提供担保；

2. 信息披露违规。

公告编号：2020-007

二、主要内容

（一）涉嫌违规事实：

1. 违规为实际控制人提供担保；

截至 2019 年底，湘联股份共为实际控制人提供担保 4 笔，合计金额

5,614,720 元，占最近一期经审计的期末净资产的 7.18%，未审议及披露。

2. 信息披露违规

2019 年期间，湘联股份及其控股股东、董事长等责任主体因租赁合同纠纷、

买卖合同纠纷等涉及多笔诉讼，公司未及时履行信息披露义务。

2019 年 5 月 30 日，湘联股份控股股东湘联科技所持 5,000,000 股进行质押，

占公司总股本比例 12.93%，累计质押股份数 16,710,345 股，占公司总股本比例

43.2239%。2019 年 7 月 29 日，湘联科技所持全部股份 16,710,345 股被司法再

冻结，占公司总股本比例 43.2239%。

2019 年 8 月 19 日，湘联股份以公司不能清偿到期债务且资产不足以清偿全

部债务为由，向湖南省长沙市中级人民法院申请破产重整。2019 年 9 月 26 日，

湖南省长沙市中级人民法院作出（2019）湘 01 破申 27 号《民事裁定书》，裁定

受理湘联股份的破产重整申请，公司迟至 2019 年 10 月 22 日补充披露法院受理

公司破产重整的公告。

（二）处罚/处理依据及结果：

湘联股份为实际控制人提供担保，未及时履行审议程序，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称《公司治理规则》）第九十二条、

《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（2017 年 12 月 22 日发布）

第三十二条、第三十八条、第四十八条和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司

信息披露规则》（2020 年 1 月 3 日发布）（以下简称《信息披露规则》）第三十五

条、第三十九条、第五十七条的规定，构成公司治理和信息披露违规。

湘联股份未及时披露重大诉讼、股权质押、股权冻结、破产重整事项，违反

了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（2017 年 12 月 22 日发

布）第四十八条、《信息披露规则》第四十七条、第五十一条的规定，构成信息

公告编号：2020-007

披露违规。

针对上述违规行为，时任董事长陈为军、董事会秘书刘宗高未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）1.4 条、1.5 条，《信息披露规则》第三条、《公司治理规则》第五条的规定，对上述违规行为负有责任……
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