公告日期：2023-04-28

国元证券股份有限公司

关于淮南润成科技股份有限公司2022年度公司治

理专项自查及规范活动的专项核查报告

根据全国中小企业股份转让系统下发的《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（以下简称《通知》）相关要求，国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）对淮南润成科技股份有限公司（以下简称“润成科技”或“公司”）2022年度的公司治理情况进行了专项核查，内容如下：

一、内部制度建设、机构设置、董监高任职履职、决策程序运行、治理约束机制相关情况

1、内部制度建设

润成科技根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则建立完善了公司章程，建立了股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度、承诺管理制度、信息披露管理制度、资金管理制度、印鉴管理制度和内幕知情人登记管理制度。前述制度明晰了各机构职责和议事规则，公司章程的内容符合《非上市公众公司监管指引第 3 号——章程必备条款》及《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称“治理规则”）的规定。

2、机构设置

润成科技董事会共 9 人，其中独立董事 3 人，会计专业独立董事 1 人。公司监
事会共 3 人，其中职工代表监事 1 人。公司高级管理人员共 3 人，其中 2 人担任董
事。

2022 年度润成科技不存在如下情形：（1）公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事，人数超过公司董事总数的二分之一；（2）公司出现过董事会人数低于法定人数的情形；（3）公司出现过董事会到期未及时换届的情况；
（4）公司出现过监事会人数低于法定人数的情形；（5）公司出现过监事会到期未及时换届的情况。

公司是否设置以下机构或人员：

事项 是或否

审计委员会 是

提名委员会 是

薪酬与考核委员会 是

战略发展委员会 是

内部审计部门或配置相关人员 是

公司董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略发展委员会 4 个专门委员会，上述专门委员会均指定了负责人，具体情况如下：

序号 专门委员会名称 成员

1 审计委员会 安广实（会计专业独立董事、召集人）、崔旭、孙超

2 提名委员会 崔旭（召集人）、葛建华、孙超

3 薪酬与考核委员会 葛建华（召集人）、安广实、孙强

4 战略发展委员会 孙强（召集人）、孙超、葛建华

此外，公司还设置了内部审计部，配置专门人员开展内部审计相关工作。

3、董监高任职履职

（1）润成科技董监高履职情况：

事项 是或否

董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十六条规定的有关情形 否

董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为

否

不适当人选，期限尚未届满

公司现任董事、监事、高级管理人员为失信联合惩戒对象 否

董事、监事、高级管理人员被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适

否

合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满

董事、高级管理人员兼任监事 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。