公告日期：2022-06-06

安信证券股份有限公司

关于

山东奔速电梯股份有限公司

股票定向发行的推荐工作报告

主办券商

住所：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦

二〇二二年五月

目 录

释义 ...... 3
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见 ...... 5
二、关于发行人公司治理规范性的意见 ...... 7
三、关于本次定向发行是否需要履行核准程序的意见 ...... 8
四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见 ...... 8
五、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见 ...... 10
六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ...... 10七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平台的意见
...... 13
八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见 ...... 14
九、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见 ...... 14
十、关于本次发行定价合法合规性及合理性的意见 ...... 19
十一、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见 ...... 21
十二、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见 ...... 23
十三、关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意见 ...... 24
十四、关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见 ...... 26
十五、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见 ...... 29
十六、关于发行人在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见 ...... 30
十七、关于本次定向发行对发行人影响的意见 ...... 30
十八、关于本次定向发行聘请第三方的意见 ...... 32
十九、主办券商认为应当发表的其他意见 ...... 33
二十、关于本次定向发行的推荐结论 ...... 35

释义

在本报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

奔速电梯、发行人、公司 指 山东奔速电梯股份有限公司

主办券商、安信证券 指 安信证券股份有限公司

金杜、律师 指 北京市金杜律师事务所

会计师、会计师事务所 指 致同会计师事务所（特殊普通合伙）

董事会 指 山东奔速电梯股份有限公司董事会

监事会 指 山东奔速电梯股份有限公司监事会

股东大会 指 山东奔速电梯股份有限公司股东大会

报告期 指 2020年度、2021年度

定向发行说明书 指 山东奔速电梯股份有限公司2021年第一次定

向发行说明书

本报告、本推荐工作报告 指 安信证券股份有限公司关于山东奔速电梯股

份有限公司股票定向发行的推荐工作报告

《股份认购协议》 指 山东奔速电梯股份有限公司与本次发行对象

签署的附生效条件的《股份认购协议》

发行对象、认购对象、齐鲁 指 齐鲁财金（山东）经济发展有限公司

财金

莱芜经开 指 莱芜市经济开发投资有限公司，发行对象的

旧称

莱芜财金 指 莱芜财金投资集团有限公司，发行对象控股

股东（齐鲁财金投资集团有限公司）的旧称

《公司章程》 指 山东奔速电梯股份有限公司章程

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

《公司法》 ……
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